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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬復(fù)習(xí)題
證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱(chēng)，因此，廣義上的證券市場(chǎng)指的是所有證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，狹義上，也是最活躍的證券市場(chǎng)指的是資本證券市場(chǎng)、貨幣證券市場(chǎng)和商品證券市場(chǎng)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬復(fù)習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.參與性
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
2.下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有( )。
A.公司成立的日期
B.公司名稱(chēng)
C.股票種類(lèi)
D.股票的編號(hào)
3.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.記名股票
B.優(yōu)先股
C.不記名股票
D.普通股
4.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)? )。
A.股息收益穩(wěn)定
B.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票
C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
5.以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有( )。
A.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
B.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日
C.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
D.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期
6.有面值股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱(chēng)為( )。
A.股票價(jià)值
B.股票面值
C.票面價(jià)值
D.票面金額
7.在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是( )。
A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的
B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的
C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況
D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況
8.記名股票是指在( )記載股東姓名的股票。
A.股份公司的股東名冊(cè)
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.股票票面
D.公司章程
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的( )。
A.地點(diǎn)
B.時(shí)間
C.審議事項(xiàng)
D.議事方式
10.無(wú)面額股票又可以稱(chēng)為( )。
A.比例股票
B.權(quán)益股票
C.份額股票
D.資產(chǎn)股票
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】股票具有以下5個(gè)方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②流動(dòng)性，指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性;③風(fēng)險(xiǎn)性，指股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度;④永久性，指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的;⑤參與性，指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。
2.【答案】ABCD
【解析】股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)包括：公司名稱(chēng)、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)以及股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
3.【答案】BD
【解析】股票的種類(lèi)很多。常見(jiàn)的股票類(lèi)型如下：①按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;②按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票;③按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。
4.【答案】ABD
【解析】?jī)?yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別的條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
5.【答案】ACD
【解析】關(guān)于派發(fā)股利的流程為：①股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間;②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;③除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)人的股票不再享有本期股利;④派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期，根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶(hù)。
6.【答案】BCD
【解析】有面額股票是指在股票票面上記載了一定金額的股票，這一記載的金額也稱(chēng)為“票面金額”、“票面價(jià)值”或“股票面值”。
7.【答案】BC
【解析】股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性并不是彼此獨(dú)立的，而是有一定聯(lián)系的，股票的風(fēng)險(xiǎn)性越大，所要求的回報(bào)也就越高，而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。
8.【答案】AC
【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。通常來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱(chēng);如果股票持有者因故改換姓名或者名稱(chēng)，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱(chēng)的手續(xù)。
9.【答案】ABC
【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5 日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
10.【答案】AC
【解析】無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，它只注明在公司總股本中所占比例的股票。無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票或份額股票。
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