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2017年證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練模擬題及答案
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于( )億元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.證券公司設(shè)立的流程順序是( )。
A.證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B.證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.證監(jiān)會批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
D.工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會批準(zhǔn)——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
4.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院證券委員會
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)展和改革委員會
5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)?( )
A.變更公司章程中的一般條款
B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.收購分支機構(gòu)
D.公司合并
7.證券公司設(shè)立子公司，實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
8.下列說法中錯誤的是( )。
A.證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
10.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
2.【答案】D
【解析】通常，證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)符合的審慎性要求之一為：最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
3.【答案】B
【解析】證券公司設(shè)立的流程為：證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管與推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
5.【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】A
【解析】證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
7.【答案】B
【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
8.【答案】C
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
9.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，來獲取盈利的行為。
10.【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。
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