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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》備考練習及答案
(1)在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A: 國務(wù)院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 中國證券監(jiān)督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內(nèi)
D: 一個月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，
并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網(wǎng)絡(luò)
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、
行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D:證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C: 犯罪客體是金融機構(gòu)
D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)
，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
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