2017證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)題及答案
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職
【答案】B
【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.被收購(gòu)公司
B.收購(gòu)公司股東
C.被收購(gòu)公司法定代表人
D.被收購(gòu)公司及其股東
【答案】D
【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jī)效考核制度
C.內(nèi)部激勵(lì)制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。
11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財(cái)政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨(dú)立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收收回賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)
D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì)決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì)決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購(gòu)公司股東
B.被收購(gòu)公司法定代表人
C.被收購(gòu)公司及其股東
D.被收購(gòu)公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得
B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財(cái)經(jīng)類報(bào)刊
B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)站
【答案】C
【解析】?jī)?nèi)幕信息公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.150萬(wàn)元
D.90萬(wàn)元
【答案】D
【解析】證券公司申請(qǐng)開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。
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