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2016年證券從業(yè)考前沖刺《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試卷
2016年證券從業(yè)考試越來(lái)越近了,大家都復(fù)習(xí)好了嗎?下面小編給大家?guī)?lái)一份證券從業(yè)考的考前沖刺《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試卷,希望能對(duì)大家有所幫助。
1.長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)人凈資本,到期期限在2年以上3年以下的,原則上按( )的比例計(jì)入凈資本。
A.100%
B.70%
C.60%
D.50%
2.隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行( )三大職能,調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。
A.監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)
B.監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)
C.自律、咨詢、傳導(dǎo)
D.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)
3.我國(guó)債券市場(chǎng)公開(kāi)報(bào)價(jià)的交易流程為( )。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交
B.公開(kāi)報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交
C.公開(kāi)報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交
D.公開(kāi)報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→全價(jià)金融→確認(rèn)成交
4.( )是一種儲(chǔ)蓄債券,可記名,可掛失,不能上市流通。
A.實(shí)物債券
B.憑證式債券
C.記賬式債券
D.有擔(dān)保債券
5.中期借貸便利(M1F)由中國(guó)人民銀行于( )創(chuàng)設(shè),是我國(guó)中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具,對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行,采取質(zhì)押方式發(fā)放,并需提供國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。
A.1997年11月
B.2010年10月
C.2012年3月
D.2014年9月
6.( ),我國(guó)進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的原則。
A.1997年11月
B.2004年10月
C.2006年3月
D.2010年4月
7.下列選項(xiàng)中,根據(jù)運(yùn)作方式的不同劃分的基金是( )。
A.開(kāi)放式基金
B.契約型基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券基金
8.我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司不得收購(gòu)本公司股份,但特殊情況時(shí),即將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)的本公司股份,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.關(guān)于債券的分類,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.按照期限長(zhǎng)短劃分,債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.按照募集方式劃分,債券可分為短期、中期和長(zhǎng)期債券
C.按照債券形態(tài)劃分,債券可分為公募債券和私募債券
D.按擔(dān)保性質(zhì)劃分,債券可以分為有擔(dān)保債券和無(wú)擔(dān)保債券
10.偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高,一般為( )。
A.40%~60%
B.20%~40%
C.50%~70%
D.50%~80%
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