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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答
2016年證券專業(yè)資格考試馬上就要開始了，下面YJBYS小編為大家整理了關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見問題解答，希望對(duì)你有所幫助。
一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問題該向誰咨詢?
答: 首先請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問題。
如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請(qǐng)通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。
二、想全面了解一下有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員管理的規(guī)定，一共有哪些?
答: 與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
三、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?
答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
四、如何取得從業(yè)資格?
答: 參加我會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
五、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?
答: 執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?
答: 《證券法》第132條規(guī)定“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”
《證券法》第133條規(guī)定“國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”
因此，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。
七、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么?
答: 執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);
(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);
(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。
八、執(zhí)業(yè)注冊(cè)審核是如何分工的?
答：執(zhí)業(yè)注冊(cè)審核分工如下：
(一)申請(qǐng)注冊(cè)人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊(cè)申請(qǐng)、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。
(二)所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)注冊(cè)人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái), 日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，保證注冊(cè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整; (三)我會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)實(shí)行形式審核，只對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。
九、執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)注意哪些問題?
答：執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)特別注意以下問題：
(一)關(guān)于申請(qǐng)人基本信息填寫
1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm，紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照，且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。
2、姓名有偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。
3、證件號(hào)碼尾號(hào)是X的，應(yīng)大寫。
4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個(gè)月算一年。實(shí)習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。
5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。
6、現(xiàn)機(jī)構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開始日期相同。
7、工作部門不得為具有獨(dú)立法人資格的子公司。
8、辦公電話與家庭電話均必須填寫，且不可相同。電話區(qū)號(hào)后面請(qǐng)務(wù)必添加“-”。
9、工作與居住地址填寫不可相同，且務(wù)必精確到門牌號(hào)碼。
10、申請(qǐng)表中某些項(xiàng)目(如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等)，如沒有可不填。
(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫
1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫，短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。
2、大學(xué)學(xué)歷編號(hào)不可填寫不實(shí)的編號(hào)(如不確定可通過學(xué)信網(wǎng)查詢)，高中畢業(yè)證書編號(hào)原則上也需填寫。
具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請(qǐng)人，務(wù)必請(qǐng)?jiān)诟巾撝猩蟼鹘逃苛魧W(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。
(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫
1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù)，不得有超過3個(gè)月的間隔;待業(yè)時(shí)間過長的，請(qǐng)?jiān)诟巾撜f明具體原因。
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