2017年證券資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習題及答案
2017年證券從業(yè)資格考試的腳步正在慢慢的靠近，為了方便考生更好的復習金融市場基礎(chǔ)知識。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識練習題。歡迎閱讀。
【第1題】單選修改下列關(guān)于金融風險的說法中，正確的有()。
�、� 系統(tǒng)風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險
�、� 宏觀經(jīng)濟風險具有潛在性和不確定性
�、� 信用風險和經(jīng)營風險屬于非系統(tǒng)風險
Ⅳ 非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，宏觀經(jīng)濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有()。
�、� 被依法取消基金托管資格
Ⅱ 被基金份額持有人大會解任
�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有()。
�、� 證券經(jīng)紀商 Ⅱ 證券自營商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀商、證券自營商和證券承銷商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應當滿足的條件包括()2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題及答案2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題及答案。
�、� 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
Ⅳ 開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應當滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有()。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置
Ⅱ 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
Ⅲ 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機構(gòu)網(wǎng)點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構(gòu)的資產(chǎn)、負債是多樣化的`，融資風險便可由多樣化的資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)分散承擔，有利于通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
【第6題】單選修改無面額股票的特點有()
Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
�、� 便于股票分割
Ⅳ 不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。
【第7題】單選修改國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有()。
�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、� 風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好
�、� 有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特征包括()。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動性、安全性和收益性，永久性和參與性屬于股票的特征
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受()類型的市價申報。
�、� 對手方最優(yōu)價格申報 Ⅱ 本方最優(yōu)價格申報
�、� 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩余撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;④即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
【第10題】單選修改金融全球化的表現(xiàn)的有()。
Ⅰ 金融市場交易的國際化
�、� 市場參與者的國際化
�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
Ⅳ 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
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