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2017年證券資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題及答案
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是證券從業(yè)資格考試的科目之一，你知道金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)都考哪些內(nèi)容嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題。歡迎閱讀。
選擇題
1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)
2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設(shè)銀行
1.對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，處()的罰款。
A.2萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下
C.2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(guò)()個(gè)交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析
6.關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案。
A.股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”
C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于()萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列()不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購(gòu)的方式
B.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是()
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國(guó)債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財(cái)政支出
11.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
12.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括()。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.金融互換
D.股票期權(quán)
13.()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。
A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
14.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。
A.基金產(chǎn)業(yè)
B.銀行業(yè)
C.保險(xiǎn)業(yè)
D.金融業(yè)
15.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()
A.經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司股東人數(shù)不少于200人
16.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由()承銷(xiāo)2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案證券從業(yè)資格。
A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷(xiāo)團(tuán)
D.咨詢(xún)公司
17.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。
A.既可以由基金公司直銷(xiāo)，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)
B.有固定存續(xù)期
C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)
D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)
18.()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.投資咨詢(xún)服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
19.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()。
A.波及范圍廣
B.干擾程度淺
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大
20.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是()。
A.不可以記名
B.不允許在流通市場(chǎng)上交易
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人
參考的答案：
1.D2.A3.D4.B5.A6.D7.D8.D9.B10.C
11.A12.C11.A14.D15.D16.C17.B18.A19.B20.A
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