- 相關(guān)推薦
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制定證券自營風(fēng)險(xiǎn)控制和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查。
擴(kuò)展：題目類型
單選題60題;
多選題50題;
判斷題40題;
合計(jì)150道題，試卷總分100分，60分及格。
評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
單選題60題，每題0.5分，共30分;
多選題50題，每題1分，共50分;
判斷題40題，每題0.5分，共20分;
合計(jì)150道題，試卷總分100分，60分及格。
單科考試時(shí)間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時(shí)間)。
【證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求】相關(guān)文章：
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)10-21
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則08-28
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)及試題08-06
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬復(fù)習(xí)試題（附答案）09-24
2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)必備考點(diǎn)07-01
2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬沖刺試題及答案09-03
2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題08-28
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》08-17