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2017證券從業(yè)考試《證券市場》考點之各層級主要法律法規(guī)
各層級主要法律法規(guī)有哪些你知道嗎?你對各層級主要法律法規(guī)了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼母鲗蛹壷饕煞ㄒ?guī)，歡迎閱讀。
(一)法律
1.標題都有中華人民共和國 2.標題都有XX法
(二)行政法規(guī)
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》
※特征總結：1. 沒有出現(xiàn)“中華人民共和國”
2. 不能出現(xiàn)XX法，只能是管理辦法、條例，注意：沒有出現(xiàn)“規(guī)定”
(三)部門規(guī)章及規(guī)范文件
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》
※特征總結：1.沒有出現(xiàn)“中華人民共和國”
2.不能出現(xiàn)XX法，只能是管理辦法、條例， 注意：出現(xiàn)“規(guī)定”
(四)行業(yè)自律規(guī)則
※特征總結：1. “規(guī)則”、“準則”、“指南”，從名稱上看，權威性小很多
【單選】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級
A. 法律 B. 行政法規(guī) C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D. 自律性規(guī)則
【答案】C 2013年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂。
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