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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)資格考試判斷題及答案

時(shí)間:2024-08-31 12:55:26 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2016年證券從業(yè)資格考試判斷題及答案

  證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考,是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn),是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。下面我們一起來(lái)看看最新的證券從業(yè)資格證考試判斷題,希望能為大家提供幫助!

2016年證券從業(yè)資格考試判斷題及答案

  1、證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。 (對(duì))

  2、存托憑證的發(fā)行成本較高。(錯(cuò))

  3、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 (錯(cuò))

  4、B股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣,在境內(nèi)證券交易所上市。 (對(duì))

  5、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票,不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。 (錯(cuò))

  6、作為政府機(jī)構(gòu),參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。(對(duì))

  7、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(對(duì))

  8、附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同,前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后,債券形態(tài)依然存在;而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后,債券形態(tài)隨即消失。(對(duì))

  9、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定,基于重要性原則,監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同,采取不同的監(jiān)管方式。(對(duì))

  10、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。 (對(duì))

  11、當(dāng)公司宣布減資時(shí),股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。(錯(cuò))

  12資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式 (對(duì))

  13、我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定,個(gè)人的利息、股息、紅利所得,應(yīng)納個(gè)人所得稅,但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入,可免繳個(gè)人所得稅。(對(duì))

  14、證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))

  15、上市公司發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行。 (錯(cuò))

  16、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。 (對(duì))

  17、目前,我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù),能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。(錯(cuò))

  18、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 (對(duì))

  19、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。 (對(duì))

  20、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上,以外國(guó)貨幣為面值,向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。 (對(duì))

  21、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司8%以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案。 (錯(cuò))

  22、指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較高。(錯(cuò))

  23、股票是一種有價(jià)證券,它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 (對(duì))

  24、證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))

  25、到期收益率不包括利息收入和資本損益。 (錯(cuò))

  26、證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提,證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。 (對(duì))

  27、基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債,它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的,是一種政府機(jī)構(gòu)債。 (對(duì))

  28、有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表,它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 (對(duì))

  29、有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。 (錯(cuò))

  30、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。 (錯(cuò))

  31、1984年11月,中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。 (對(duì))

  32、在公司清算時(shí),大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。(對(duì))

  33、股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次,當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)等情形時(shí),也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(錯(cuò))

  34、 2004年6月1日,《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施,以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。(錯(cuò))

  35、債券投資不能安全收回有兩種情況,一是債務(wù)人不履行債務(wù),二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 (錯(cuò))

  36、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 (錯(cuò))

  37、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。 (對(duì))

  38、《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 (對(duì))

  39、ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的,分別在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。(對(duì))

  40、國(guó)債的年利率固定,又有國(guó)家信用作為保證,因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。 (對(duì))

  41、貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種,它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。(錯(cuò))

  42、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。 (錯(cuò))

  43、管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比。 (錯(cuò))

  44、證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī),規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。 (對(duì))

  45、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。 (對(duì))

  46、證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 (錯(cuò))

  47、專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn),也是其一個(gè)重要功能。(對(duì))

  48、融資方面過(guò)境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。(錯(cuò))

  49、在通常情況下,風(fēng)險(xiǎn)越大的證券,投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險(xiǎn)越小的證券,預(yù)期收益越低。 (對(duì))

  50、我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 (錯(cuò))

  51、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 (對(duì))

  52、試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(對(duì))

  53、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理,對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。 (對(duì))

  54、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式、指利用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng),主承銷商的證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方,投資者在指定時(shí)間內(nèi),按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(對(duì))

  55、《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。 (錯(cuò))

  56、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù),向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià),不撮合成交。 (對(duì))

  57、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力,信用度較高,通常被稱為“金邊債券”。( 錯(cuò))

  58、發(fā)行人推銷證券的方法包括、招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。 (錯(cuò))

  59、有價(jià)證券具有收益性,因此本身具有一定的價(jià)值。 (錯(cuò))

  60、2007年實(shí)施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制,采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。(錯(cuò))

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