董事會秘書的工作職責(zé)

董事會秘書的工作職責(zé)1

　　對董秘工作性質(zhì)的認(rèn)知高度一致

　　接受調(diào)查的董秘認(rèn)為，上市公司區(qū)別于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成，董秘是公司治理結(jié)構(gòu)中非常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)。同時，董秘也應(yīng)成為提升公司治理結(jié)構(gòu)的重要推動者。董秘對于自身職責(zé)的認(rèn)識比較一致，主要包括：信息披露工作;籌備董事會會議和股東大會;協(xié)助董事會行使職權(quán)時切實遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及交易所有關(guān)規(guī)章制度;協(xié)調(diào)上市公司與股東之間關(guān)系;聯(lián)絡(luò)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu);為公司重大決策提供法律援助、咨詢服務(wù)和決策建議。

　　董秘工作的主要對象是中小投資者、機構(gòu)投資者、大股東、董事會、管理層、中介機構(gòu)、機關(guān)機構(gòu)等公司相關(guān)利益人，其從中起到橋梁和紐帶作用;主要工作方式是溝通和協(xié)調(diào)，一是要重視投資者，尤其是中小投資者，對他們提出的問題耐心解答;二是重視境內(nèi)外券商業(yè)、基金經(jīng)理等機構(gòu)投資者的來訪，使其充分了解公司;三是規(guī)范資本運作，開好股東會、董事會，規(guī)范信息披露;四是借助新聞媒體提升公司形象，董秘在其中需要兼顧各方的利益和接受法律法規(guī)的約束，其工作的主導(dǎo)事項是以誠信、開放的態(tài)度做到公開、公正、公平對待所有股東，投資者關(guān)系工作的成效已成為衡量董秘工作的重要方面。

　　在具體的工作方式上，接聽電話和接待來訪者是董秘與投資者溝通的最重要的方法

　　董秘在協(xié)調(diào)上市公司與投資者之間關(guān)系時的表現(xiàn)是最受投資者關(guān)注的，董秘在這方面所做的工作主要包括：接聽投資者咨詢電話;接待來訪投資者、機構(gòu)研究員;定期(不定期)組織召開投資者見面會;保持與媒體的良好關(guān)系，采用路演等手段加強與公眾溝通;回訪投資者;建立與維護公司網(wǎng)站的投資者論壇以加強與投資者的溝通;就某些議案與投資者進行事前溝通等。在這些與投資者溝通的方法中，董秘最經(jīng)常使用的是接聽投資者電話和接待來訪的投資者、調(diào)研員，在被調(diào)查董秘中分別占比85%和99%。

　　日均接聽投資者電話5次以下(含5次)的董秘占70%，23%的董秘日均接聽電話6-10次，另有7%的董秘日均接聽投資者電話達10次以上。

　　在接待投資者來訪方面，九成董秘月均接待來訪者10次以下，只有1位被調(diào)查董秘月均接待來訪者不足1次。

　　信息披露中董秘的經(jīng)驗判斷很重要

　　在被調(diào)查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且運轉(zhuǎn)正常的占80%;已建立信息管理制度但執(zhí)行中得不到其他部門配合的占13%;仍在建設(shè)中的.占7%。

　　在披露信息過程中，最考驗董秘能力的當(dāng)屬“對股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息”如何判斷，在我們的調(diào)查中，81%的董秘認(rèn)為個人的經(jīng)驗判斷很重要，41%的董秘認(rèn)為事前向監(jiān)管機構(gòu)進行咨詢也很重要，21%的董秘表示還要依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則來進行判斷，11%的董秘表示也要遵照董事長或總經(jīng)理的意見，另有1位董秘提出參考同事特別是證券事務(wù)代表的意見也同樣重要�？傮w而言，“對股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息”的判斷最終還是要靠董秘自己來完成，個人經(jīng)驗還是第一位的。

　　更為關(guān)鍵的是，作為一個職業(yè)群體，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司的董事會秘書必須經(jīng)證券交易所的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核，取得合格證書后，由公司董事會聘任，并報交易所備案并公告。這樣的“董秘”數(shù)量，全國不過幾千人，而且隨著上市、非上市股份制公司的數(shù)量不斷增加，董秘資源的稀缺性會持續(xù)相當(dāng)一段時間。

董事會秘書的工作職責(zé)2

　　1)主要職能：負責(zé)公司的對外信息披露和董事會日常事務(wù)性工作，對董事會負責(zé)。

　　2)隸屬關(guān)系：直接隸屬董事會管理3 )職責(zé)與權(quán)限:

　　(1)依法準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門所要求董事會會議、股東大會出具的報告和文件;

　　(2)籌備股東大會和董事會會議，并負責(zé)會議的記錄工作，保管會議文件和記錄;

　　(3)依法負責(zé)公司有關(guān)信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保證公司信息披露的`及時性、合法性、真實性、完整性;

　　(4)協(xié)助董事處理董事會的日常工作，協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時切實履行法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;(5)辦理公司與董事、證券管理部門、證券交易所、各中介機構(gòu)和投資人之間的有關(guān)事宜;

　　(6)接待來訪，回答咨詢;

　　(7)保管股東名冊和董事會印章;

　　(8)參與組織資本市場融資。

董事會秘書的工作職責(zé)3

　　1、負責(zé)傳達董事會的決議、決定和指示，督促檢查董事會的執(zhí)行情況；

　　2、全面負責(zé)董事會辦公室的工作；

　　3、協(xié)助總經(jīng)理處理日常事務(wù)；

　　4、負責(zé)協(xié)調(diào)各部門、公司之間的工作，監(jiān)督檢查其工作情況；

　　5、負責(zé)協(xié)助總經(jīng)理掌握企業(yè)狀況，定期系統(tǒng)地向總經(jīng)理提供信息和工作建議；

　　6、負責(zé)程序文件在職責(zé)范圍內(nèi)的制定和執(zhí)行，并及時提出修改建議；

　　7、7負責(zé)制定綜合文件、工作計劃和機械公司工作總結(jié)；

　　8、負責(zé)董事會等會議的組織、準(zhǔn)備和計劃，確定會議的時間、地點、人員和時間表，并發(fā)出通知；

　　9、負責(zé)董事會辦公會等會議記錄，必要時形成會議記錄并發(fā)布；

　　10、負責(zé)調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理董事會提出的問題；

　　11、負責(zé)機械公司外賓的接待工作；

　　12、負責(zé)重要公文的.審稿；

　　13、負責(zé)綜合公文的傳遞、傳遞、催辦和檢查；

　　14、負責(zé)審查人力資源管理的相關(guān)計劃和報表；

　　15、負責(zé)審核董事會辦公室各項費用及各公司購買單件價值在1000元以上的辦公用品相關(guān)方案；

　　16、負責(zé)監(jiān)督公司印章、總經(jīng)理印章的使用；

　　17、負責(zé)根據(jù)人員編制和崗位標(biāo)準(zhǔn)及時調(diào)配人員；

　　18、負責(zé)根據(jù)工作需要向總經(jīng)理提出任免、聘用、晉升、調(diào)動建議；

　　19、負責(zé)根據(jù)各公司的生產(chǎn)計劃確定勞動組織和定員；

　　20、負責(zé)組織相關(guān)人員審查各公司的工資發(fā)放情況；

　　21、負責(zé)處理職工獎懲事宜；

　　22、負責(zé)審核工資計劃；

　　23、負責(zé)組織全公司各類人員的考核；

　　24、負責(zé)組織人事檔案的定期審查和整理；

　　25、負責(zé)評估本部門人員的工作業(yè)績；

　　26、負責(zé)全公司防火防盜和廠內(nèi)治安綜合管理；

　　27、負責(zé)公務(wù)用車的調(diào)度和管理；參與車輛外修定點，并提供相關(guān)基礎(chǔ)資料；

　　28、負責(zé)與其他部門協(xié)調(diào)工作；

　　29、負責(zé)完成機械公司總經(jīng)理交辦的其他工作。

董事會秘書的工作職責(zé)4

　　董事會秘書的職責(zé)

　�。ㄒ唬┴撠�(zé)公司與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)的溝通與聯(lián)系；

　　（2）負責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定和實施信息披露管理制度和重大信息內(nèi)部報告制度，督促公司及相關(guān)方依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所披露定期報告和臨時報告；

　　（3）協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者，回答投資者咨詢，并向投資者提供公司披露的信息；

　�。ㄋ模┗I備股東大會和董事會會議，準(zhǔn)備并提交相關(guān)會議文件和資料；

　�。ㄎ澹﹨⒓佣�事會會議，制作會議記錄并簽字；

　　（6）負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的工作，制定保密措施，鼓勵董事、監(jiān)事等高級管理人員和相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，及時采取補救措施，并向證券交易所報告內(nèi)幕信息披露；

　�。�7）負責(zé)保管公司股東名單、董事名單、大股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份信息，以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄；

　�。�8）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解證券交易所的其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中的法律責(zé)任；

　�。�9）鼓勵董事會依法行使職權(quán)；董事會決議違反法律、法規(guī)和公司章程的，應(yīng)當(dāng)提醒董事，并要求參加會議的監(jiān)事發(fā)表意見；董事會堅持上述決議的，董事會秘書應(yīng)當(dāng)將監(jiān)事及其個人意見記錄在會議記錄中，并向證券交易所報告；

　�。ㄊ�）證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險

　　首先，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自公司外部。

　　董事會秘書在中國有關(guān)法律法規(guī)中的認(rèn)可起源于國務(wù)院根據(jù)《公司法》第85條和第155條頒布的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份和上市的特別規(guī)定》。第15條明確了董事會秘書是公司的高級管理人員。

　　隨后，國務(wù)院證券委員會、國家體育改革委員會頒布的《海外上市公司章程必要條款》和中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)章節(jié)確定了董事會秘書的職位，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和作用。

　　董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)和公司章程要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲得相應(yīng)的報酬。

　　事實上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的理解、企業(yè)文化和董事會秘書本身質(zhì)量的差異，董事會秘書在承擔(dān)責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作權(quán)力和相應(yīng)的'報酬方面往往存在很大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因是董事會秘書有嚴(yán)格的資格和任免程序，有明確的職權(quán)范圍，但董事會秘書的責(zé)任定義不夠清楚，如何確保董事會秘書行使其職權(quán)，表達較少，導(dǎo)致董事會秘書行使職權(quán)的不確定性。

　　另一方面，董事會秘書的職權(quán)主要體現(xiàn)在與交易所的聯(lián)系、協(xié)調(diào)和組織上市公司的信息披露、與投資者和新聞媒體的聯(lián)系、董事會的內(nèi)部管理等方面。它是公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前，中國證券市場正處于發(fā)展時期，相關(guān)法律法規(guī)仍在不斷建立和完善，這也導(dǎo)致董事會秘書在行使職權(quán)時感到困惑。一旦出現(xiàn)問題，董事會秘書首當(dāng)其中，必須承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　第二，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自公司。

　　由于中國證券市場的特殊性，大多數(shù)上市公司都是由國有企業(yè)重組的。這些公司完成上市籌集資金后，許多管理理念和管理方法并沒有真正滿足證券市場的要求，即重組滯后。

　　可以想象，如果上市公司董事會對上市公司的標(biāo)準(zhǔn)化運作沒有足夠的了解，就不會完全認(rèn)同董事會秘書的作用。可能有兩個問題：一方面，公司上市后的額外工作交給董事會秘書，但在機構(gòu)設(shè)置、人員配備、管理制度等方面沒有合作。當(dāng)董事會秘書懷疑董事會的一些做法時，他們往往不理解；另一方面，公司對董事會秘書寄予厚望。由于董事會秘書自身素質(zhì)等原因，公司董事會對董事會秘書的工作不信任。無論發(fā)生什么情況，董事會秘書的工作都處于被動和尷尬的境地。

　　董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險最終會體現(xiàn)在承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任、被董事會解聘等方面。

　　董事會秘書的風(fēng)險防范

　　1、具備專業(yè)知識，提供專業(yè)意見。

　　只有這樣，我們才能有效地履行董事會秘書的職責(zé)，為董事會提供全面的專業(yè)意見，確保公司的標(biāo)準(zhǔn)化運作，從而確立董事會秘書在公司中的地位和作用。

　　2、遵守職業(yè)道德，履行職業(yè)職能。

　　董事會秘書應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級管理人員的相關(guān)法律責(zé)任，對公司誠實勤勉，不得利用職權(quán)為自己或者他人謀取利益。董事會秘書作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)道德，保持個人性格和地位，是履行職業(yè)職能的首要條件。

　　作為公司的高級管理人員，董事會秘書知道許多公司的決策和投資安排，保守公司的秘密，避免通過異常渠道傳播影響股價的消息。當(dāng)?shù)弥�公司作出或可能違反有關(guān)法律法規(guī)的決議時，應(yīng)及時提醒公司相關(guān)人員，并提出解決問題的辦法。一方面可以增強公司董事會對董事會秘書的信任，另一方面可以有效防范風(fēng)險。

　　董事會秘書也有權(quán)行使以下職責(zé)：

　　協(xié)助董事會依法行使職權(quán)，在董事會違反法律法規(guī)、公司章程、證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時，及時提出異議。董事會堅持作出上述決議的，應(yīng)當(dāng)在會議紀(jì)要上記錄情況，并立即向上市公司的所有董事和監(jiān)事提交會議紀(jì)要。

　　協(xié)助董事和經(jīng)理在行使職權(quán)時，認(rèn)真履行國內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定。有義務(wù)及時提醒公司作出或者可能違反有關(guān)規(guī)定的決議，并有權(quán)如實向中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管機構(gòu)報告情況。

　　3、積累工作經(jīng)驗，提高工作質(zhì)量。

　　董事會秘書在工作實踐中積累了很多好的經(jīng)驗，有利于董事會秘書有效防范風(fēng)險。

　　注意工作方法，平等對待董事，提供同樣的專業(yè)意見，與董事保持良好的關(guān)系，提高董事對董事會秘書的信任。努力理解和支持董事會成員，建立良好的工作環(huán)境。

　　提高工作技能，提前對董事會議案提出專業(yè)意見。在可能違反有關(guān)法律法規(guī)的情況下，應(yīng)當(dāng)在會議前表達意見，協(xié)助董事會在不違反有關(guān)法律法規(guī)的情況下提出解決問題的方案。不要等到董事會提出反對意見，以免在董事會上引起爭議。如需請專業(yè)會計師或?qū)�業(yè)律師提供意見，應(yīng)在會議前安排專業(yè)人員。

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