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證券交易試題
.在我國證券交易所，B股交易的過戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
22.A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬
B.100萬
C.300萬
D.500萬
23.境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
24.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.4個(gè)
25.證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
先說說滬市。2008年9月1日,滬市開始實(shí)行法人證券集中托管。所謂法人證券集中托管,是指上海證券交易所會(huì)員(券商)對托管(指定交易)在其名下的自營證券、客戶證券實(shí)行集中核算及管理。實(shí)行法人證券集中托管后,投資者可前往指定交易的證券交易營業(yè)部辦理證券帳戶掛失過戶 或證券帳戶銷戶申請。上證中央登記結(jié)算公司將在第二個(gè)交易日為成功的“申請”辦理掛失過戶。
對于已掛失(凍結(jié))帳戶中的轉(zhuǎn)配股的轉(zhuǎn)戶,投資者同樣也應(yīng)到證券營業(yè)部辦理。如果掛失或凍結(jié)帳戶已辦理了指定交易,則投資者必須前往已指定的證券營業(yè)部,辦理帳戶的掛失解除或解凍手續(xù)。
在被申請的帳戶被解除掛失或凍結(jié)后,會(huì)員證券交易營業(yè)部將指導(dǎo)投資者將該帳戶指定在其新開設(shè)證券帳戶已指定的`同一席位上,然后統(tǒng)一由會(huì)員法人通過辦理掛失過戶將被解除掛失或解凍帳戶中的轉(zhuǎn)配股轉(zhuǎn)入新開設(shè)的證券帳戶中。
再來談?wù)勆钍小Ｈ绻C券帳戶卡遺失或被盜應(yīng)該立即憑本人身份證件到就近的開戶機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)發(fā)。在深圳本地,可到深交所登記部柜臺、工商銀行、招商銀行等開戶點(diǎn)辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。如身份證、帳戶卡同時(shí)遺失,補(bǔ)辦時(shí)需持派出所出示的身份證遺失證明、戶口本及其復(fù)印件到開戶機(jī)構(gòu)更換新的帳戶卡。如委托他人代辦掛失、換卡最好使用公證委托。更換的帳戶卡號為一新的8位數(shù)字。在原股東帳戶卡下登記的股份將被轉(zhuǎn)移至新帳戶下。
另外,在深市,一個(gè)股東代碼可以在多個(gè)營業(yè)部買賣股票。但在哪里買則托管在該證券營業(yè)部,如想賣出則必須通過該部。如想在另外一個(gè)證券部賣出所持有股份或想更換證券部,則需要辦理轉(zhuǎn)托管。
在交易時(shí)間內(nèi),投資者可憑本人身份證、證券帳戶卡及資金帳戶到原托管證券營業(yè)部提出轉(zhuǎn)托管申請,轉(zhuǎn)出證券在辦理轉(zhuǎn)托管后的第二個(gè)工作日便可到達(dá)指定的證券商處。從這一天起,投資者便可在轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部買賣證券。投資者可將其名下所有證券一次性全部轉(zhuǎn)出,也可轉(zhuǎn)出部分券種或某一證券的一部分。其在當(dāng)天交易時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)托管報(bào)單允許撤單。注意：權(quán)證及國債不能轉(zhuǎn)托管。
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