淺談項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者間的交流對(duì)合同類(lèi)型選擇影響

　　[摘要]文章從委托代理理論和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度提出了項(xiàng)目的所有者與項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者在溝通方面存在的信息失衡，分析了其失衡的原因以及該方面對(duì)合同選擇的影響。結(jié)果表明，在選擇合同類(lèi)型時(shí)，溝通與合作是非常重要的，同時(shí)，項(xiàng)目的所有者與經(jīng)營(yíng)者之間溝通也是解決項(xiàng)目問(wèn)題的一個(gè)重要因素之一，應(yīng)被有效地運(yùn)用于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理以及企業(yè)的發(fā)展中。

　　[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目所有者 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者 交流 合同類(lèi)型

　　企業(yè)項(xiàng)目的成功，通常在于項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者制定與企業(yè)相符合的戰(zhàn)略并且負(fù)擔(dān)起對(duì)項(xiàng)目投資者應(yīng)有的職責(zé)；而項(xiàng)目的所有者提供財(cái)政等支持，監(jiān)管系統(tǒng)和合理的預(yù)測(cè)，計(jì)劃和目標(biāo)。通常而言，項(xiàng)目所有者授予項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者職責(zé)也是基于對(duì)目標(biāo)的一致性的基礎(chǔ)上。這種授權(quán)就確立了項(xiàng)目的所有者要依靠經(jīng)營(yíng)者達(dá)到目標(biāo)，而項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者要依靠所有者支持的相互關(guān)系。在項(xiàng)目執(zhí)行期間，站在自己的利益角度考慮，項(xiàng)目的所有者并不完全了解項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者作決定的原因。這種信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)造成潛在的不信任。因此，如何做好項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者的委托關(guān)系的溝通是十分重要的，同時(shí)，他們之間的交流對(duì)合同類(lèi)型選擇的影響也是值得進(jìn)一步研究的。本文基于委托代理理論和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，來(lái)闡述項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的交流對(duì)合同類(lèi)型選擇的影響。

　　一、委托代理理論和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)

　　（一）委托代理理論的理論基礎(chǔ)

　　委托代理理論是建立在非對(duì)稱(chēng)信息博弈論的基礎(chǔ)上的，是過(guò)去30年中代理理論發(fā)展中最重要的部分。該理論認(rèn)為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)應(yīng)當(dāng)分離。信息不對(duì)稱(chēng)是在委托代理關(guān)系中一種普遍的現(xiàn)象，莫里提出了信息不對(duì)稱(chēng)下的委托代理理論，為促使代理人依照委托人的意愿行事，設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制是必須的。

　�。ǘ�）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)

　　交易成本理論是用比較制度分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯（R·H·Coase） 在其《論企業(yè)的性質(zhì)》中提出來(lái)的。它的基本思路是：圍繞交易費(fèi)用節(jié)約這一中心，把交易作為分析單位，找出區(qū)分不同交易的特征因素，然后分析什么樣的交易應(yīng)該用什么樣的體制組織來(lái)協(xié)調(diào)，而交易成本指在搜尋所需信息，談判、簽訂和履行合同等過(guò)程中所耗用的資源。

　　二、項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的交流對(duì)合同類(lèi)型選擇的影響

　　（一）委托代理理論中項(xiàng)目所有者和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

　　許多文獻(xiàn)表明，合作以及相關(guān)合作的合同文本在項(xiàng)目的各個(gè)方面都起著至關(guān)重要的作用。然而，許多項(xiàng)目的所有者會(huì)單方面主動(dòng)創(chuàng)造一種剛性的文化或者嚴(yán)密的企業(yè)結(jié)構(gòu)以控制他們的項(xiàng)目。究其原因，依照委托代理理論可以解釋為：他們擔(dān)心項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者會(huì)尋求有利于經(jīng)營(yíng)者自身而不是項(xiàng)目所有者的最大化利益，

　　而其中一種有效的方式就是建立一個(gè)剛性的文化和信息交流結(jié)構(gòu)。作為合同的代理方，經(jīng)營(yíng)者需要所有者下放的決策權(quán)來(lái)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，如果雙方的目的都是最大限度地實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化，那么就有足夠的理由相信項(xiàng)目所有者不會(huì)總是依照理論上的最大利益，而是多數(shù)情況下會(huì)依照自己的最大利益采取行動(dòng)，而這樣做出來(lái)的決策是有問(wèn)題的。首先，項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者的最大化利益通常是有分歧的。其次，項(xiàng)目所有者不可能完全并且無(wú)代價(jià)地監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為。最后，經(jīng)營(yíng)者也不可能完全接受項(xiàng)目所有者的意見(jiàn)。

　　總之，項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者的矛盾有如下兩個(gè)方面。第一，逆向選擇問(wèn)題。在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者比所有者更加了解項(xiàng)目的需求以及項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)問(wèn)題，所以，項(xiàng)目的所有者并不能完全確定經(jīng)營(yíng)者做出決定的原因，以及他們是否代表自己做出了正確的選擇。第二，道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者有自己的利益，他們會(huì)做出適合自己的決策，只有他們和項(xiàng)目所有者的利益是一致的時(shí)候，才有可能作出最好的決策。

　　而合同的簽訂就是解決該問(wèn)題的方式之一，雙方通過(guò)契約進(jìn)行交流的同時(shí)對(duì)雙方的利益進(jìn)行調(diào)整，通過(guò)這種方式使雙方的利益達(dá)到一個(gè)平衡點(diǎn)，從而可以使項(xiàng)目的利益最大化。然而，合同的選擇，不僅僅受利潤(rùn)目標(biāo)的影響，還受多方面因素的制約。首先就是項(xiàng)目總成本最小化。而最小化可由交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)解釋。

　�。ǘ�）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和合同類(lèi)型的選擇

　　在某種意義上，項(xiàng)目可以解釋為一種制造或者購(gòu)買(mǎi)決策的交易。因?yàn)樗鼈兛梢栽谟械燃?jí)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)中被很好地實(shí)現(xiàn)。至于是何種交易，就是基于組合的結(jié)果。其結(jié)果為第一，資產(chǎn)的專(zhuān)用性程度是主要的影響因素。這是因?yàn)樵谀撤N程度上交易的對(duì)象是特定的人或事務(wù)，而這點(diǎn)是不可以在未來(lái)的業(yè)務(wù)中輕易改變的。第二，合同的不完全性導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)生不同程度的不確定因素。其原因有缺乏有效的溝通、虛假信息的誤導(dǎo)、以及如何防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手找到有效的決策，同時(shí)，人們本身存在的不確定性以及自身職業(yè)的一般性風(fēng)險(xiǎn)的存在也加劇了這種不確定性。第三，交易的頻率。交易成本經(jīng)濟(jì)的最初是重復(fù)的，日常事務(wù)的管理是由管理部門(mén)的功能以及組織的層次結(jié)構(gòu)決定的，在這些重復(fù)的、日常事務(wù)的交易中并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的管理方式，而隨著交易的深入，以及對(duì)象的特殊化，具體的特殊的管理結(jié)構(gòu)是需要的，因此需要合同來(lái)進(jìn)行控制。

　　交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)提出，企業(yè)可以適應(yīng)它們的治理結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)期的最低交易成本。高層次資源的專(zhuān)用性、不確定性和合同的不完整性導(dǎo)致低水平的決策。以上結(jié)果直接影響了作為買(mǎi)方的項(xiàng)目所有者和作為供應(yīng)商的項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者對(duì)于合同簽訂時(shí)類(lèi)型的選擇。

　�。ㄈ�）項(xiàng)目的所有者需要同項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者交流

　　由于逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)于項(xiàng)目的細(xì)節(jié)以及進(jìn)程問(wèn)題，項(xiàng)目的所有者比項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者了解得少。然而，項(xiàng)目的所有者也不能完全確定他們擁有同樣的目標(biāo)，因此，他們對(duì)項(xiàng)目的不確定性需要通過(guò)和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者的溝通來(lái)減少。一般來(lái)講，項(xiàng)目的所有者希望了解的信息有：項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者的需求；經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目的過(guò)程是否選擇了最佳途徑；該項(xiàng)目是否符合質(zhì)量進(jìn)度的要求；是否有合適的機(jī)制

　　來(lái)保證項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)；項(xiàng)目經(jīng)理是否表現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)的行為和值得信賴(lài)的方式。項(xiàng)目所有者尋找到的信息的深度會(huì)在很大程度上影響其選擇合同的類(lèi)型。

　　項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者也需要從項(xiàng)目的所有者那里了解到項(xiàng)目生命周期的變化。在早期階段，經(jīng)營(yíng)者需要了解所有者的實(shí)際需求和項(xiàng)目?jī)?nèi)容。這兩項(xiàng)內(nèi)容需要融合在一起以制定一個(gè)大的藍(lán)圖，這也是經(jīng)營(yíng)者做決定的基礎(chǔ)。關(guān)于目標(biāo)，在規(guī)劃階段需要優(yōu)先考慮并建立契約。在實(shí)施階段，需要同項(xiàng)目的所有者不斷進(jìn)行溝通，以得到數(shù)據(jù)變化的信息，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整計(jì)劃，如果項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者不能按約定完成計(jì)劃，則要在早期提供警示。項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目的所有者需要提供項(xiàng)目完成情況，目標(biāo)達(dá)成情況等信息，使項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者為未來(lái)的項(xiàng)目提供借鑒。

　　如果缺乏必要的理解和溝通，由于對(duì)于項(xiàng)目理解方面的不同，合同的類(lèi)型與內(nèi)容就會(huì)阻礙項(xiàng)目的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)。然而，溝通與合作則是項(xiàng)目高標(biāo)準(zhǔn)完成的關(guān)鍵因素。Muller在他對(duì)項(xiàng)目的所有者和經(jīng)營(yíng)者的研究中指出：項(xiàng)目的所有者和經(jīng)營(yíng)者之間交流的兩種方式。[4]第一種是項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者和所有者之間通過(guò)交流進(jìn)行合作。這樣的方式?jīng)Q定了清晰的項(xiàng)目目標(biāo)以及兩者之間的關(guān)系的規(guī)范。他們經(jīng)常主動(dòng)分享信息以采取一致行動(dòng)。第二種是項(xiàng)目的所有者把項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者置于企業(yè)等級(jí)結(jié)構(gòu)的其中一個(gè)等級(jí)。企業(yè)給某個(gè)項(xiàng)目設(shè)定了清晰的等級(jí)制度，使項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者有著明確的、已設(shè)定的管理方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。研究結(jié)果表明這兩種方式中合作是必要的，但不是充分的條件。

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目的所有者和經(jīng)營(yíng)者交流的模式

　　在高效率的溝通與合作中，雙方在決策或者其他方面是達(dá)到了一個(gè)均衡點(diǎn)的，而導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗往往表現(xiàn)出某一方的決策由于自己的利益或某些客觀原因高出均衡點(diǎn)。這可以由如下三種情況說(shuō)明。第一，一個(gè)項(xiàng)目的失敗會(huì)導(dǎo)致今后的項(xiàng)目有更高的匯報(bào)率。如果項(xiàng)目陷入困境，項(xiàng)目的所有者就會(huì)減少對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者能力或其他方面的信任。也許，項(xiàng)目所有者會(huì)更換項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者，但此時(shí)所有者會(huì)推行更高的結(jié)構(gòu)和要求更頻繁的匯報(bào)。第二，遠(yuǎn)程工作致使的交流不精確也會(huì)導(dǎo)致合作的失敗。這種情況多發(fā)生于項(xiàng)目所有者對(duì)項(xiàng)目交流失去興趣時(shí)。而所有者對(duì)項(xiàng)目失去興趣可能是由于失去清晰目標(biāo)，缺失關(guān)系規(guī)范等因素導(dǎo)致的。第三，非正式的報(bào)告可能會(huì)引起目標(biāo)的模糊不清。這種情況多發(fā)生于經(jīng)常通過(guò)電話(huà)或者面對(duì)面而非合同性的溝通。

　　從有效溝通的角度來(lái)看，項(xiàng)目的所有者和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者之間的感知是有一些區(qū)別的。有調(diào)查顯示，在低表現(xiàn)項(xiàng)目中，項(xiàng)目的所有者比項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者有更高的期望，這表明項(xiàng)目的所有者缺乏充足的信息。在高表現(xiàn)項(xiàng)目中則相反，這表明項(xiàng)目的所有者對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者的某些不確定或不信任因素。書(shū)面報(bào)告會(huì)降低交流的有效性，然而個(gè)人的有規(guī)律的溝通會(huì)提高溝通的有效性。

　�。ㄎ澹�溝通與合同

　　英國(guó)《不列顛百科全書(shū)》給合同所下的定義是：合同是可以依法執(zhí)行的諾言。這個(gè)諾言可以是作為，也可以是不作為。合同是一種承諾，是由法律強(qiáng)制當(dāng)事人執(zhí)行的一系列承諾。它是平衡風(fēng)險(xiǎn)的一種工具，是影響當(dāng)事人的行為動(dòng)機(jī)，以確保項(xiàng)目順利進(jìn)行的一種風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方式。[5]合同有可能把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)營(yíng)者或供應(yīng)商這一方，也有可能轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)到項(xiàng)目所有者或者其組成的組織一方。其中，一定要經(jīng)過(guò)雙方當(dāng)事人的同意。然而，選擇合同的類(lèi)型和選擇項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是相通的，這也影響到了項(xiàng)目的所有者和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者之間的溝通。因?yàn)�，合同是不完全的，有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)會(huì)靈活地執(zhí)行每一項(xiàng)合同的要求。企業(yè)治理的兩個(gè)關(guān)鍵因素就是項(xiàng)目的所有者和項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者也就是合同的雙方滿(mǎn)足不可預(yù)見(jiàn)的變化。他們需要彼此進(jìn)行溝通，以確定這種差異，同意并適應(yīng)合同的要求。

　　三、項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的交流對(duì)合同類(lèi)型選擇的建議

　　基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，合同價(jià)格分為確定的固定價(jià)格合同和可調(diào)整的固定價(jià)格合同。如果項(xiàng)目所有者和經(jīng)營(yíng)者交流良好并形成的是合作關(guān)系，則考慮采用固定價(jià)格合同。這種合同形式，能最大地激發(fā)經(jīng)營(yíng)者履行合同并降低成本，其支付合同的費(fèi)用穩(wěn)定。它的缺陷是：由于項(xiàng)目的所有者對(duì)于解決項(xiàng)目交付問(wèn)題起的作用并不顯著，項(xiàng)目的所有者承擔(dān)最大風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，項(xiàng)目的所有者為減少風(fēng)險(xiǎn)，有可能把某些額外費(fèi)用加到合同成本中去，其條款缺少變更的靈活性。在這種交流不充分的情況下，則可以采取可調(diào)整的固定價(jià)格合同中的按量付款合同來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，促進(jìn)合同的精細(xì)管理，確保雙方保持溝通并使雙方積極參與決策。

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