中小企業(yè)考勤制度建設(shè)

引言：近年來中小企業(yè)管理方式創(chuàng)新層出不窮，盡管如此，制度化管理仍然是最基本和最重要的管理手段。一次對中央中小企業(yè)的問卷調(diào)查表明：認(rèn)為目前需要進(jìn)一步強(qiáng)化中小企業(yè)制度建設(shè)，建立健全中小企業(yè)規(guī)章制度，依法防范中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的占73%。中小企業(yè)規(guī)章制度可以保證管理的可控性和權(quán)威性，促使管理權(quán)力運(yùn)行程序化，有助于成員形成自我約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)管理的民-主化和科學(xué)化，提高中小企業(yè)效率，明確組織目標(biāo)，促進(jìn)中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展。本文就中小企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)中的幾個(gè)基本問題做一點(diǎn)探討。

一、制度、中小企業(yè)制度和中小企業(yè)規(guī)章制度 弄清制度、中小企業(yè)制度和中小企業(yè)規(guī)章制度這三個(gè)有關(guān)聯(lián)的概念的含義，有助于深入把握中小企業(yè)規(guī)章制度的實(shí)質(zhì)。制度是規(guī)則的表見，制度可以被理解為社會中組織和個(gè)人遵循的規(guī)則和規(guī)則體系。制度的關(guān)鍵功能是增進(jìn)秩序，它是一套關(guān)于行為和事件的模式，它具有系統(tǒng)性、非隨機(jī)性。制度為一個(gè)共同體所共有，使個(gè)人的行為變得較可預(yù)見。制度創(chuàng)立起了一定程度的秩序作用，將人們的行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。如果各種相關(guān)的規(guī)則是彼此協(xié)調(diào)的，就會促進(jìn)人與人之間的可靠合作，這樣就能很好利用勞動分工的優(yōu)越性和人類的創(chuàng)造性，有助于人們實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。 中小企業(yè)制度是指關(guān)于中小企業(yè)的規(guī)則和規(guī)則體系。中小企業(yè)制度的內(nèi)容通常包括：中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、中小企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、中小企業(yè)管理制度等。中小企業(yè)制度是中小企業(yè)賴以存在的體制基礎(chǔ)，是中小企業(yè)及其構(gòu)成機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則，是中小企業(yè)員工的行為規(guī)范，是中小企業(yè)高效發(fā)展的活力源泉。中小企業(yè)制度中的“中小企業(yè)管理制度”就是我們所要討論的“中小企業(yè)規(guī)章制度”。 筆者認(rèn)為，中小企業(yè)規(guī)章制度可以定義為：中小企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營管理目的而制定的，用來調(diào)整和約束其內(nèi)部管理行為和關(guān)系的規(guī)范性文件，其實(shí)質(zhì)是規(guī)則的書面化。

二、中小企業(yè)規(guī)章制度與法之異同 有時(shí)候人們將中小企業(yè)規(guī)章制度稱為中小企業(yè)內(nèi)部的“法”，甚至設(shè)想模擬政府法制的模式來進(jìn)行中小企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)。我認(rèn)為，稱中小企業(yè)規(guī)章制度為“法”，主要是強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)規(guī)章制度在中小企業(yè)的效力與執(zhí)行的嚴(yán)肅性，但它畢竟不是法，與法有許多區(qū)別。至于“模擬政府法制”的設(shè)想，我認(rèn)為，在立法的技術(shù)方面有可以借鑒之處(比如在擬定規(guī)章制度時(shí)可以借鑒立法表達(dá)技術(shù))，其余似乎不行。中小企業(yè)規(guī)章制度與法主要有以下不同。 (一)價(jià)值追求不同。法主要以公平和正義為價(jià)值追求，以實(shí)現(xiàn)秩序?yàn)槟康�，具有較強(qiáng)穩(wěn)定性、一定的滯后性。中小企業(yè)規(guī)章制度則以效率為價(jià)值追求，穩(wěn)定性較差，有時(shí)還有一定的目標(biāo)性、超前性。 (二)強(qiáng)制力不同。大家知道，法是以國家強(qiáng)制力來保證實(shí)施的，違法者一般需要承擔(dān)較為嚴(yán)重的不利后果。而中小企業(yè)規(guī)章制度雖然也有強(qiáng)制力，但強(qiáng)制力較弱，只承擔(dān)行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 (三)制定方式不同。法有著嚴(yán)格的制定程序，中小企業(yè)規(guī)章制度的制定雖然也強(qiáng)調(diào)一定的程序，但顯然沒有制定法律那樣復(fù)雜和嚴(yán)格，要簡化得多，否則便談不上“效率”。 (四)執(zhí)行方式不同。法講究立法、執(zhí)法分離。而中小企業(yè)規(guī)章制度的制定和執(zhí)行的主體是相同的。 這里需要說明的是，我們分析的是“中小企業(yè)”規(guī)章制度與法的異同，不能忽略“中小企業(yè)”二字，因?yàn)樵谖覈�政府�?guī)章是法的淵源之一。 從某種程度上講，中小企業(yè)制定規(guī)章制度是管理者自身對應(yīng)當(dāng)做什么，怎樣做的總結(jié)與回答。規(guī)章制度的制定過程，就是探索總結(jié)中小企業(yè)如何管理，如何運(yùn)作等的過程，而且是一個(gè)不斷改進(jìn)完善的過程。正如某中小企業(yè)在它的“基本法”中所說“公司規(guī)章制度的完善過程就是公司成長的過程”。

三、中小企業(yè)規(guī)章制度與中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之異同 中小企業(yè)在推行標(biāo)準(zhǔn)化過程中，必然會碰到中小企業(yè)規(guī)章制度與中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的沖突。因?yàn)橹行∑髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的“管理標(biāo)準(zhǔn)”大多數(shù)是將現(xiàn)有的規(guī)章制度按照標(biāo)準(zhǔn)的格式進(jìn)行改寫的，這樣改寫后，原先的規(guī)章制度存在形式還要不要?改寫后再需要修改，是修改標(biāo)準(zhǔn)還是修改規(guī)章制度?為此，有必要探討中小企業(yè)規(guī)章制度與中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之異同。 所謂標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化是對重復(fù)性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，以特定形式協(xié)商一致制訂、批準(zhǔn)、發(fā)布作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)，以獲得最佳秩序和社會效益。“以獲得最佳秩序和社會效益”是標(biāo)準(zhǔn)化工作的價(jià)值所在。從上述定義我們可以看出“標(biāo)準(zhǔn)”和“規(guī)章制度”的一些不同之處，似乎這二者本不應(yīng)該沖突。 在《標(biāo)準(zhǔn)化法》和《標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》中，“標(biāo)準(zhǔn)”被直截了當(dāng)?shù)孛枋鰹椋盒枰�統(tǒng)一的技術(shù)要求(見《標(biāo)準(zhǔn)化法》第六條、《標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》第二條)。因此，有理由認(rèn)為：所謂標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是一種統(tǒng)一規(guī)定的技術(shù)要求，該要求主要是針對產(chǎn)品或方法的，其本質(zhì)上是對技術(shù)先進(jìn)性要求與經(jīng)濟(jì)性要求的一種折衷和妥協(xié)，其目的是為了獲得最佳的社會效益。而且，在上述兩部法規(guī)中僅僅提到了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。至此，我們可以看出“規(guī)章制度”和“標(biāo)準(zhǔn)”是涇渭分明的兩個(gè)概念，是不應(yīng)該混淆的。實(shí)際工作中之所以造成混淆，是由于國家技術(shù)監(jiān)督局頒布的《工業(yè)中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》對標(biāo)準(zhǔn)的概念進(jìn)行了拓展，引進(jìn)了所謂的“管理標(biāo)準(zhǔn)”概念。該《辦法》指出中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括“生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)”。所謂“管理標(biāo)準(zhǔn)”是對標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管 122 2011.10 2011年10月經(jīng)管空間 理事項(xiàng)所制定的標(biāo)準(zhǔn)。由此許多中小企業(yè)便將生產(chǎn)經(jīng)營中的規(guī)章制度紛紛改裝(有人稱之為“上升”)為管理標(biāo)準(zhǔn)，即進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。于是便產(chǎn)生了“規(guī)章制度”與“標(biāo)準(zhǔn)”的沖突，特別是有些單位將其所有的規(guī)章制度統(tǒng)統(tǒng)“上升”為標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其矛盾就更加突出了。 還有一種觀點(diǎn)值得一提，在《全國中小企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試用書》一書中認(rèn)為：對中小企業(yè)規(guī)章制度理解有廣義和狹義之分;從狹義上說專指中小企業(yè)管理制度;從廣義上說不僅包括中小企業(yè)管理制度(各項(xiàng)專業(yè)管理規(guī)定)，還應(yīng)包括中小企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)程和中小企業(yè)責(zé)任制度(崗位責(zé)任制度、職責(zé)范圍、工作標(biāo)準(zhǔn))�？梢娺@一觀點(diǎn)認(rèn)為“標(biāo)準(zhǔn)”包含在“規(guī)章制度”范疇之內(nèi)。無論從內(nèi)容還是從形式上，我認(rèn)為中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和中小企業(yè)規(guī)章制度都不能等同。雖然某些管理工作可以制定標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)不可能完全替代規(guī)章制度。我認(rèn)為兩者至少有以下幾點(diǎn)顯著區(qū)別。

1、規(guī)章制度的范疇要寬，如中小企業(yè)章程也屬規(guī)章制度范疇，而標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)是一種統(tǒng)一規(guī)定的技術(shù)要求。

2、標(biāo)準(zhǔn)更多地是客觀規(guī)律的反映;而規(guī)章制度更多地是管理者管理思想的貫徹。

3、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)協(xié)商一致而形成;而規(guī)章制度的制定往往具有單方面性。

4、規(guī)章制度可以是建設(shè)性的、方向性的或目標(biāo)性的。如經(jīng)營方針、奮斗目標(biāo)類規(guī)章制度;而標(biāo)準(zhǔn)是需要達(dá)到的最低要求，具有很強(qiáng)的約束性。

5、規(guī)章制度有時(shí)可以針對某一階段性工作，甚至是一次性工作做出的規(guī)定;而標(biāo)準(zhǔn)針對的是常項(xiàng)工作，其對象必須具有重復(fù)性特征。

6、規(guī)章制度中常常明確責(zé)任，規(guī)定具體的處罰方式或制裁措施;而標(biāo)準(zhǔn)是衡量合格與否的標(biāo)尺，本身并無制裁。

7、標(biāo)準(zhǔn)的制定主體是標(biāo)準(zhǔn)化委員會;規(guī)章制度的制定主體是管理者。

8、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度在制定程序、文體格式方面也有著明顯的區(qū)別。

四、中小企業(yè)規(guī)章制度體系建設(shè)的幾點(diǎn)要求 (一)完備性要求。中小企業(yè)管理內(nèi)容從一般意義上講主要由中小企業(yè)目標(biāo)與戰(zhàn)略系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和業(yè)務(wù)職能系統(tǒng)三部分組成。三個(gè)系統(tǒng)的規(guī)章制度都具備，是管理制度體系完備性的最基本要求。其中，業(yè)務(wù)職能系統(tǒng)主要是市場營銷、安全生產(chǎn)、研究開發(fā)、人事、財(cái)務(wù)五大基本職能領(lǐng)域。中小企業(yè)通過對這五項(xiàng)職能領(lǐng)域活動的計(jì)劃、組織、指揮與控制，就可以把中小企業(yè)各種要素有機(jī)地組合起來，保證戰(zhàn)略的有效實(shí)施和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在不同的戰(zhàn)略下，甚至對于不同規(guī)模的中小企業(yè)，其經(jīng)營目標(biāo)和職能活動的具體內(nèi)容都會有所不同或側(cè)重。在大型的、多元化經(jīng)營的公司中，公司總部通常只保留資源的獲得與分配、研究與開發(fā)、人力資源開發(fā)與管理等職能，各經(jīng)營分部(分公司)具有市場營銷、生產(chǎn)制造職能乃至研究開發(fā)、財(cái)務(wù)、人事等職能。公司總部通過公司整體戰(zhàn)略及各層次戰(zhàn)略的銜接、對各經(jīng)營分部職能活動進(jìn)行指導(dǎo)和某種程度的約束與控制。因此，具體到不同的中小企業(yè)，其規(guī)章制度體系中各部分的數(shù)量和篇幅不同，完備性要求應(yīng)以滿足需要為度。 (二)層次性要求。規(guī)章制度的層次性有兩方面含義：一是由不同的權(quán)責(zé)體系決定的具有各自不同效力等級的分層次制度文件。例如，公司章程是公司規(guī)章制度體系中的最高等級，按照《公司法》規(guī)定，其制定權(quán)屬于股東(大)會;其次是公司的基本管理制度，其制定權(quán)屬董事會;再次是公司的具體規(guī)章，其制定權(quán)屬經(jīng)理。二是指某一項(xiàng)管理制度由多個(gè)層次制度文件組成，這些制度文件分別規(guī)定了詳細(xì)程度不同的內(nèi)容。例如××公司財(cái)務(wù)管理規(guī)則、××公司預(yù)算管理辦法、××公司 預(yù)算報(bào)表考核細(xì)則，這三個(gè)管理制度構(gòu)成了對預(yù)算管理的從高到低的三個(gè)層次，它們分別規(guī)定了詳盡程度不同的內(nèi)容。在層次性上也同樣要強(qiáng)調(diào)“度”字，因?yàn)�，過細(xì)則成為繁文褥節(jié)，過簡又導(dǎo)致彈性大，操作性不強(qiáng)。 (三)協(xié)調(diào)性要求。中小企業(yè)規(guī)章制度體系是一個(gè)多層次、多元化的系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)的效能，還取決于它的協(xié)調(diào)性。首先，公司業(yè)務(wù)職能系統(tǒng)是一個(gè)對外部環(huán)境變化作出反應(yīng)的動態(tài)平衡系統(tǒng)。各職能領(lǐng)域圍繞公司總體目標(biāo)，分工協(xié)作，相互配合，形成一體化的系統(tǒng)，相互之間有著密切的聯(lián)系，調(diào)整和約束這些職能的管理制度也必然相互影響，相互作用。比如，公司營銷管理制度與生產(chǎn)管理制度有著密切的聯(lián)系，良好的人事管理制度除了能滿足生產(chǎn)職能和營銷職能的要求，還會對其他職能產(chǎn)生積極的影響。其次，各職能領(lǐng)域內(nèi)部各項(xiàng)管理制度也是相互聯(lián)系相互作用的。比如，員工考核評價(jià)要與選拔、安置、培訓(xùn)以及薪酬相結(jié)合，而薪酬制度又必須與人力資源的其他制度相適應(yīng)。因此，公司應(yīng)從經(jīng)營與環(huán)境的協(xié)調(diào)著眼，以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為依據(jù)，綜合考慮職能領(lǐng)域以及職能內(nèi)部各管理因素之間的相互關(guān)系，將各方面、各層次的制度進(jìn)行一體化設(shè)計(jì)，擬定一整套相互協(xié)調(diào)、整體優(yōu)化的規(guī)章制度。

五、企業(yè)規(guī)章制度的制訂程序 《勞動合同法》對規(guī)章制度制定的程序作出了明確具體的規(guī)定，具體的制定程序要求包括以下兩個(gè)：第一，經(jīng)過平等協(xié)商程序制定，一個(gè)優(yōu)秀的現(xiàn)代企業(yè)必定是以民-主管理為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)全員管理，充分調(diào)動廣大職工的積極性，從而提高內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營決策的準(zhǔn)確性和透明度。具體而言，企業(yè)制定規(guī)章制度的平等協(xié)商程序包括以下兩個(gè)程序：1、民-主程序。2、集中程序。第二，向勞動者公示或告知勞動者。公示原則是現(xiàn)代法律法規(guī)生效的一個(gè)要件，作為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度更應(yīng)對其適用的人必須公示，未經(jīng)公示的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，職工無所適從，對職工不具有約束力。需要特別指出的是：對于企業(yè)的規(guī)章制度制定來說，程序要件也很重要。當(dāng)勞動爭議發(fā)生時(shí)企業(yè)引用規(guī)章制度為自己的做法提供支持時(shí)，對方律師以及仲裁機(jī)構(gòu)、法院首先會審查規(guī)章制度制定程序是否合法。因?yàn)槌绦蚴欠窈戏ㄊ呛苋菀着袛嗟�，�?dāng)程序存在瑕疵時(shí)，不需要再審查實(shí)體內(nèi)容，就可以判定規(guī)章制度不能作為裁判的依據(jù)。由此可見，規(guī)章制度的制定程序是容易讓別人抓住的把柄。當(dāng)程序不合法時(shí)，規(guī)章制度也就沒有任何意義。 最后，需要提醒企業(yè)的是，用人單位在制度規(guī)章制度時(shí)，無論是進(jìn)行平等協(xié)商程序，還是進(jìn)行公告、告知程序，都務(wù)必要留好記錄，保存好相關(guān)證據(jù)，如會議紀(jì)要、討論情況、員工簽名等等。因?yàn)�，一旦勞資雙方在規(guī)章制度效力問題上產(chǎn)生爭議，用人單位需要舉證證明其規(guī)章制度是經(jīng)過平等協(xié)商程序且曾向勞動者公示、告知，如果用人單位不事先保留相應(yīng)證據(jù)，就無法證明相應(yīng)的內(nèi)容

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