員工違規(guī)積分管理辦法

以員工違規(guī)積分管理為抓手推進(jìn)合規(guī)建設(shè)

農(nóng)發(fā)行印發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行員工違規(guī)積分管理辦法(試行)》，在全系統(tǒng)推行員工違規(guī)積分管理。近日，農(nóng)發(fā)行監(jiān)察室主任劉敏夫就相關(guān)問題接受了記者采訪。

記者：農(nóng)發(fā)行為什么要推行員工違規(guī)積分管理？

劉主任：為適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)政策性銀行的要求，近年來，農(nóng)發(fā)行不斷加大合規(guī)管理力度，先后出臺了“違反規(guī)章制度行為處理暫行辦法”、“違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為經(jīng)濟(jì)處罰規(guī)定(試行)”等制度辦法，最近又相繼進(jìn)行了修訂。違規(guī)積分管理辦法的出臺，標(biāo)志著農(nóng)發(fā)行對違規(guī)行為的處分、處罰、處理等形成了一套科學(xué)完整的制度體系，彌補(bǔ)了管理上的盲點(diǎn)，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和精細(xì)化管理提供了制度保證。建立員工輕微差錯(cuò)管理體系，推行員工違規(guī)積分管理，是進(jìn)一步提高合規(guī)管理水平的必然選擇。員工違規(guī)積分管理在我行的部分機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了試行，并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。目前，無論是理論上還是實(shí)踐上，在我行全系統(tǒng)推行員工違規(guī)積分管理的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。

記者：推行員工違規(guī)積分管理有什么意義呢？

劉主任：在全系統(tǒng)推行員工違規(guī)積分管理是我行完善合規(guī)制度體系，提高合規(guī)管理水平，培育合規(guī)履職文化的一項(xiàng)重要舉措。具體說來，推行員工違規(guī)積分管理有這么幾方面意義。一是有利于加強(qiáng)全面合規(guī)管理體系建設(shè)。違規(guī)積分管理是全員參與、全面覆蓋、全程控制的管理過程，積分設(shè)計(jì)覆蓋了全行工作的各個(gè)方面，積分記錄了全體員工履職的全過程，時(shí)時(shí)、處處、事事、人人都納入積分管理，系統(tǒng)內(nèi)工作調(diào)動卡隨人走，將極大優(yōu)化合規(guī)管理環(huán)境;二是有利于增強(qiáng)員工合規(guī)意識。違規(guī)積分管理的推行，與以往的單純處罰明顯不同，既對員工的違規(guī)行為進(jìn)行必要的處罰，又鼓勵(lì)員工自查自糾。在一個(gè)考核期內(nèi)積分不滿24分的，積分將自動清零,既不會給員工造成重大的思想負(fù)擔(dān)，又能將合規(guī)意識有機(jī)融合在員工日常工作行為當(dāng)中，這將大大促進(jìn)合規(guī)文化的培育;三是有利于防微杜漸，消除重大隱患。違規(guī)積分管理重點(diǎn)就是對于輕微違規(guī)行為進(jìn)行防控，避免由于細(xì)微之處的不注意而造成的違規(guī)行為發(fā)展成為重大差錯(cuò)甚至案件，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理和精細(xì)化管理的進(jìn)一步深化，將大大提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力;三是有利于促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理水平的提高。實(shí)施違規(guī)積分管理，在對業(yè)務(wù)行為發(fā)揮約束作用的同時(shí)，必將大大增強(qiáng)員工學(xué)習(xí)意識、履職能力，從而提高員工的執(zhí)行力，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)發(fā)展和服務(wù)水平的提高。

記者：員工違規(guī)積分管理對象是哪些人？積分管理的主要內(nèi)容是什么？

劉主任：《辦法》明確，違規(guī)積分的管理對象是各級行的操作人員及其管理人員。《辦法》規(guī)定，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，員工如有輕微違規(guī)行為，認(rèn)定部門根據(jù)違規(guī)行為積分級別確定積分標(biāo)準(zhǔn)值后，積分管理部門登記員工違規(guī)積分卡，員工違規(guī)積分達(dá)到一定分值后要進(jìn)行相應(yīng)的處理。

記者：剛才您提到積分級別和積分標(biāo)準(zhǔn)值，違規(guī)行為的積分級別和積分分值是如何規(guī)定的?

劉主任：違規(guī)行為級別按照嚴(yán)重程度分為1級、2級、3級，對于檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，根據(jù)檢查主體的不同，對應(yīng)積分級別分別按照1分、2分、4分，2分、4分、6分和4分、6分、8分的標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行積分。比如說，一項(xiàng)違規(guī)行為，規(guī)定的積分級別是1級，如果是員工所在機(jī)構(gòu)日常檢查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)違規(guī)行為，則積1分;如果是上級行檢查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)違規(guī)行為，則積2分;如果是外部監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)違規(guī)行為，則積4分。這樣規(guī)定的主要目的就是鼓勵(lì)自查自糾，做到問題的早發(fā)現(xiàn)早改正。

記者：員工違規(guī)積分達(dá)到多少要進(jìn)行處理？具體怎么處理呢？

劉主任：一個(gè)考核周期內(nèi)，員工違規(guī)積分達(dá)到12分不足18分的，按人事管理權(quán)限由所在行(部門)負(fù)責(zé)人對其進(jìn)行談話，并向上一級行積分管理部門備案;員工違規(guī)積分達(dá)到18分不足24分的，按人事管理權(quán)限由所在行責(zé)令其做出書面檢查，并向上一級行積分管理部門備案;員工違規(guī)積分達(dá)到24分的，按人事管理權(quán)限由所在行通報(bào)批評，并書面報(bào)告上一級行積分管理部門。年度終了，由人力資源部門根據(jù)《員工違規(guī)積分統(tǒng)計(jì)表》分別扣減年終獎(jiǎng)金的5%、10%、15%。員工違規(guī)積分清零后重新積分并再次達(dá)到上述規(guī)定分值的，按違規(guī)積分清零前后所對應(yīng)比例合并扣減年終獎(jiǎng)金。

記者：員工違規(guī)積分管理與總行規(guī)定的紀(jì)律處分等處理方式是什么關(guān)系？

劉主任：員工違規(guī)積分管理是對我行現(xiàn)有的紀(jì)律處分、組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰和其他處理等懲戒方式的補(bǔ)充完善。

記者：您前面提到了輕微違規(guī)行為，什么是輕微違規(guī)行為？

劉主任：輕微違規(guī)行為是與重大違規(guī)行為相對應(yīng)的一個(gè)概念，就是指員工違規(guī)行為沒有達(dá)到總行紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)，但是應(yīng)該按照違規(guī)積分管理規(guī)定進(jìn)行違規(guī)積分的行為。

記者：考核周期如何規(guī)定?周期內(nèi)遇崗位調(diào)整或工作調(diào)動如何操作?

劉主任：每年1月1日至12月31日為一個(gè)考核周期，一年的違規(guī)積分記錄年底清零，積分不結(jié)轉(zhuǎn)下年度，考核周期內(nèi)遇崗位調(diào)整或工作調(diào)動，積分繼續(xù)有效�？己酥芷谑且荒�，但是員工近三年的積分情況列入對員工選拔任用、崗位競聘的考察內(nèi)容，所以要保留歷年的積分記錄。

記者：違規(guī)積分管理工作如何組織實(shí)施？

劉主任：違規(guī)積分管理工作由積分認(rèn)定部門和違規(guī)積分管理部門共同實(shí)施。首先，按照“誰檢查、誰認(rèn)定”的原則，日常檢查、上級行專項(xiàng)檢查由檢查部門對違規(guī)行為依據(jù)《違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行積分認(rèn)定。外部監(jiān)管部門專項(xiàng)檢查由我行牽頭部門依據(jù)《違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對違規(guī)行為進(jìn)行積分認(rèn)定。

其次，縣級支行辦公室，二級分行、省級分行、總行監(jiān)察部門作為違規(guī)積分管理部門設(shè)立積分管-理-員崗，并為每一位在職員工建立員工違規(guī)積分卡，一人一卡。積分管-理-員根據(jù)認(rèn)定部門轉(zhuǎn)交過來的《員工違規(guī)積分通知書》，序時(shí)登記員工違規(guī)積分卡。

記者：違規(guī)責(zé)任人對違規(guī)積分認(rèn)定有異議如何處理？

劉主任：違規(guī)責(zé)任人對違規(guī)積分認(rèn)定有異議的，可在接到《違規(guī)積分通知書》5個(gè)工作日內(nèi)，通過所在行積分管理部門向積分認(rèn)定部門提出書面復(fù)議申請。

記者：對于員工違規(guī)積分管理執(zhí)行情況如何督導(dǎo)？

劉主任：各級行要加強(qiáng)對《辦法》執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查�？傂泻褪〖壏中羞`規(guī)積分管理部門每年要對轄內(nèi)違規(guī)積分執(zhí)行情況進(jìn)行不少于一次的檢查。對不按《辦法》要求進(jìn)行違規(guī)積分管理的部門和責(zé)任人要進(jìn)行通報(bào)批評。

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