營(yíng)業(yè)部自查整改報(bào)告

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局：

二〇一一年十一月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導(dǎo)下，以營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理XXX為組長(zhǎng)，成立了自查小組，對(duì)照新頒發(fā)的《規(guī)定》進(jìn)行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

一、經(jīng)營(yíng)條件方面：

（一）、關(guān)于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的情況

1．目前，我公司XX營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是租賃的XXXX大廈單元，營(yíng)業(yè)面積共計(jì)XX平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，XX營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地經(jīng)市消防局檢驗(yàn)合格。

2．XX營(yíng)業(yè)部具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊和交易設(shè)施；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)除XX大廈能滿足雙路供電外，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備如文件服務(wù)器、路由器、防火墻、等配備有在線式ups，對(duì)交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實(shí)時(shí)暢通無(wú)故障。關(guān)鍵設(shè)備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應(yīng)急預(yù)案詳盡實(shí)用。

3．XX營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)地內(nèi)設(shè)立了投資者教育園地；對(duì)營(yíng)業(yè)部的資信 情況、公司及其營(yíng)業(yè)部介紹、開(kāi)戶流程、各崗位人員都進(jìn)行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)也備有公司研發(fā)報(bào)告和

各個(gè)交易所品種介紹等，供投資者取閱。

4．我部有專門的財(cái)務(wù)室，已經(jīng)設(shè)立了專門的檔案室。

5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設(shè)施；有防火應(yīng)急預(yù)案和反恐 應(yīng)急預(yù)案。

（二）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員情況

1．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人具有任職資格，專職在營(yíng)業(yè)部實(shí)地履職，不兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，也不在公司總部、黨政機(jī)關(guān)及其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職。

2．現(xiàn)有員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量能夠滿足目前營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)的需要。

（三）、關(guān)于營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)及分工情況

營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務(wù)、信 息技術(shù)、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責(zé)明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺(tái)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財(cái)務(wù)等后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。

二、內(nèi)部控制方面

（一）、營(yíng)業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。

1．統(tǒng)一結(jié)算：營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進(jìn)行；客戶通過(guò)電話下單的，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了同步錄音；客戶以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，營(yíng)業(yè)部及總部保存該交易指令。

2．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制：營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)設(shè)置由總部統(tǒng)一操作，包括對(duì)客戶保證金收取比例的設(shè)定和出入金管理。

3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營(yíng)業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí)

行。

4．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算：營(yíng)業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預(yù)算管理和報(bào)銷流程，接受公司統(tǒng)一的業(yè)績(jī)考核評(píng)估；營(yíng)業(yè)部具有用章管理辦法，財(cái)務(wù)用印、財(cái)務(wù)空白憑證均妥善保管，并實(shí)行雙人管理和審批使用。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自2011年11月起，已經(jīng)將原始報(bào)銷憑證留存復(fù)印件。

（二）、我部著重進(jìn)行客戶帳戶規(guī)范和完善風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

1．按照證監(jiān)會(huì)2011（20）號(hào)文件對(duì)期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強(qiáng)對(duì)我營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進(jìn)行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存。回訪中，首先詳細(xì)核實(shí)其所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的各項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)于客戶有變更的內(nèi)容重新登記；其次告知其賬戶被上級(jí)部門認(rèn)定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見(jiàn)；最后按照客戶的要求和實(shí)際情況，對(duì)其賬戶做出完善處理，并按要求，進(jìn)行報(bào)備。采取報(bào)備休眠或規(guī)范處理。

經(jīng)過(guò)努力，此部分可休眠客戶已于2011年12月按要求完成處理工作。 后期休眠客戶的激活或注銷將嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)程序要求。

為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作的決定，12月?tīng)I(yíng) 業(yè)部按照相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶前的所有賬戶進(jìn)行了審查核實(shí)，將 其中不符合統(tǒng)一開(kāi)戶規(guī)定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規(guī)范賬 戶范圍內(nèi)。就這部分賬戶，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)其簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同各項(xiàng)內(nèi)容是否保持一致，對(duì)于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》合同指定事項(xiàng)變更表，最后由客戶簽字確認(rèn)；其次就資料不齊的客戶要求補(bǔ)齊各項(xiàng)所缺資料，然后匯總報(bào)備。對(duì)未能親自來(lái)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的客戶，則通過(guò)電話錄音方式，核實(shí)各項(xiàng)內(nèi)容，并保留初始電話錄音，然后匯總報(bào)備。目前此項(xiàng)工作正在進(jìn)行中，按照上級(jí)部門要求，我們將在2012年5月1日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時(shí)規(guī)范賬戶的報(bào)備工作。

2. 不斷完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。對(duì)應(yīng)《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴(yán)格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，只針對(duì)客戶要求，進(jìn)行書面帳單的出具和客戶帳單疑問(wèn)的解釋工作；對(duì)應(yīng)第二十三條，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，以盤中動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和盤后強(qiáng)平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風(fēng)險(xiǎn)度等于80%為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，對(duì)80%以上的客戶進(jìn)行溝通和風(fēng)險(xiǎn)提示，同時(shí)對(duì)頻繁大額撤報(bào)單進(jìn)行監(jiān)控，盤后對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)100%及以上客戶負(fù)責(zé)電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對(duì)當(dāng)天電話委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。最后，營(yíng)業(yè)部的交易員系統(tǒng)、交易監(jiān)控等系統(tǒng)參數(shù)均由總部統(tǒng)一設(shè)置，我們無(wú)修改權(quán)限。

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三、合規(guī)管理方面：

今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面的工作明顯加強(qiáng)。在中期協(xié)8.23會(huì)議精神的指導(dǎo)下，按公司統(tǒng)一部署，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部積極開(kāi)展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規(guī)在本公司或其他期貨公司進(jìn)行期貨開(kāi)戶交易情況的自查自糾工作。，

2011年11中旬，由總部合規(guī)審查部對(duì)我部進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)營(yíng)及反洗錢工作現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。

2011年修訂的《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定》（試行）在營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和監(jiān)督管理內(nèi)容上都有所強(qiáng)化，我部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將嚴(yán)格按照《規(guī)定》中的各項(xiàng)要求進(jìn)行，為轄區(qū)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司XX營(yíng)業(yè)部

二〇一二年三月六日

分行市場(chǎng)營(yíng)銷部自查整改報(bào)告2017-01-20 11:45 | #2樓

在開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，根據(jù)分行黨委的工作精神和工作部署，我部按照教育實(shí)踐活動(dòng)的要求，認(rèn)真自查存在的問(wèn)題，分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，提出整改措施。現(xiàn)自查整改工作結(jié)束，有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、認(rèn)真開(kāi)展自查工作

我部通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)精神和開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的相關(guān)書籍和文件，充分認(rèn)識(shí)自查工作的重要意義，搞好自查工作對(duì)于改進(jìn)工作作風(fēng)、增強(qiáng)工作動(dòng)力，提高服務(wù)態(tài)度，促進(jìn)分行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，具有積極的意義。我部十分重視本次自查工作，切實(shí)按照分行黨委的自查工作要求全面做好自查工作。要細(xì)致全面進(jìn)行自查，不能走過(guò)場(chǎng)，為自查而自查，對(duì)自查出來(lái)的問(wèn)題要馬上整改，切實(shí)整改到位，確保改進(jìn)工作作風(fēng)，促進(jìn)工作發(fā)展，獲得客戶滿意。

二、存在的不足問(wèn)題

我部嚴(yán)格遵守分行的工作紀(jì)律和工作規(guī)定，按照分行的工作安排與工作部署，樹立服務(wù)意識(shí)，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務(wù)，取得一定工作成績(jī)，獲得分行領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢(shì)與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下三點(diǎn)：

1、認(rèn)真努力學(xué)習(xí)不夠。我部雖然按照分行的要求加強(qiáng)學(xué)習(xí)，但由于工作忙，有時(shí)便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，放松了學(xué)習(xí)，沒(méi)有學(xué)深學(xué)透。在平時(shí)的學(xué)習(xí)中，滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動(dòng)去看其他書籍較少。雖然學(xué)習(xí)了一些知識(shí)，但理論的深度和廣度缺乏，對(duì)思想和靈魂的觸動(dòng)不夠，通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐不夠。

2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好市場(chǎng)營(yíng)銷工作，需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我部雖然組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能，但對(duì)照新形勢(shì)下的市場(chǎng)營(yíng)銷工作要求，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。

3、敬業(yè)精神和服務(wù)意識(shí)還不夠高。我部員工敬業(yè)精神不夠強(qiáng)，在如何開(kāi)發(fā)市場(chǎng)上，用心不夠，缺乏有力措施，致使業(yè)務(wù)發(fā)展不夠快；拓展市場(chǎng)碰到困難，缺乏無(wú)畏拼搏精神，致使有些客戶和業(yè)務(wù)被他行競(jìng)爭(zhēng)而去。我部員工服務(wù)意識(shí)不夠濃厚，沒(méi)有樹立“客戶至上”意識(shí)，沒(méi)有真正把客戶當(dāng)作上帝對(duì)待，全心全意把客戶服務(wù)好，影響了分行的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

三、今后整改措施

1、勤奮努力學(xué)習(xí)。要做好市場(chǎng)營(yíng)銷工作，必須要勤奮努力學(xué)習(xí)。我部要組織員工認(rèn)真努力學(xué)習(xí)，學(xué)好分行的工作精神和政策方針，吃透其精神實(shí)質(zhì)，以便更好地把握、理解分行發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。要使員工明確勤奮努力學(xué)習(xí)是貫徹落實(shí)分行精神，提高本領(lǐng)，做好工作的前提。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念，把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任，一種精神追求，一種思想境界，增強(qiáng)自己做好市場(chǎng)營(yíng)銷的本領(lǐng)，促進(jìn)市場(chǎng)營(yíng)銷工作深入發(fā)展。

2、全面提高員工素質(zhì)。要確保市場(chǎng)營(yíng)銷工作持續(xù)發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營(yíng)銷員工。我部員工要改正以前工作中存在的問(wèn)題，從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)上探索新思路和新方法，貫徹落實(shí)分行的工作方針與政策，提高思想政治覺(jué)悟，加強(qiáng)道德品質(zhì)修養(yǎng)，以高素質(zhì)的要求，充滿工作干勁，樹立服務(wù)意識(shí)，全面做好自己的工作，為市場(chǎng)營(yíng)銷工作發(fā)展，作出應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。

3、培養(yǎng)員工敬業(yè)精神。市場(chǎng)營(yíng)銷工作能否取得成效，關(guān)鍵在于員工的敬業(yè)精神。我部要培養(yǎng)員工敬業(yè)精神，一是充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，增強(qiáng)工作積極性，用心做事，千方百計(jì)拓展市場(chǎng)。二是增強(qiáng)工作執(zhí)行力，強(qiáng)化時(shí)間觀念和效率意識(shí)，堅(jiān)決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣，抓緊時(shí)機(jī)、加快節(jié)奏、提高工作效率和工作質(zhì)量。三是發(fā)揚(yáng)無(wú)畏拼搏精神，敢于攻市場(chǎng)、克堡壘，以不屈不撓、誓不罷休的精神，務(wù)必抓住市場(chǎng)，務(wù)必爭(zhēng)取到客戶，促進(jìn)分行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，創(chuàng)造更好經(jīng)濟(jì)效益。

4、樹立員工服務(wù)意識(shí)。我部要讓員工明白，在當(dāng)前金融同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，只有樹立服務(wù)意識(shí)，熱情真誠(chéng)服務(wù)好客戶，才能增強(qiáng)分行的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引更多的客戶到我們分行辦理業(yè)務(wù)，提高分行的經(jīng)濟(jì)效益。在平時(shí)工作中，每個(gè)員工要誠(chéng)信履約，誠(chéng)實(shí)待客，為客戶提供貼近的服務(wù)，做到服務(wù)從微笑開(kāi)始，始終給客戶明亮的笑容，為客戶用心服務(wù)，為客戶排憂解難；始終堅(jiān)持以客戶為中心，堅(jiān)持把客戶利益作為第一考慮，真心真意展示我們分行優(yōu)質(zhì)服務(wù)形象，以自己的優(yōu)質(zhì)服務(wù)為分行發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

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