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案件防控辦公室開展情況報(bào)告
省聯(lián)社：
按照省聯(lián)社關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)山東省銀監(jiān)局關(guān)于印發(fā)山東省農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理活動工作方案的通知的通知（魯農(nóng)信聯(lián)辦2017296號）要求，淄博辦事處高度重視本次專項(xiàng)治理活動，結(jié)合本市實(shí)際情況，認(rèn)真組織開展“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作，現(xiàn)將工作開展情況匯報(bào)如下：
一、前期工作開展情況
（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
根據(jù)省聯(lián)社、銀監(jiān)局文件精神，淄博辦事處要求轄內(nèi)各區(qū)縣聯(lián)社（合行）成立“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并于9月20日前將領(lǐng)導(dǎo)小組情況報(bào)送到辦事處，同時(shí)建立領(lǐng)導(dǎo)分片包干制度，切實(shí)加強(qiáng)對“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）充實(shí)“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室力量，確�！岸氯L(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作順利開展。同時(shí)辦事處明確各區(qū)縣聯(lián)社（合行）理（董）事長、主任（行長）是“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”第一責(zé)任人，對因堵塞漏洞不利，導(dǎo)致案件發(fā)生的，將直接追究理（董）事長、主任（行長）的責(zé)任。
（二）制定方案，明確工作目標(biāo)
根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<山東銀監(jiān)分局關(guān)于印發(fā)山東省
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理活動工作方案的通知>的通知（魯農(nóng)信聯(lián)辦2017296號）要求，淄博辦事處結(jié)合實(shí)際，于9月11日下發(fā)淄博市農(nóng)村信用社2017年下半年“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理活動實(shí)施方案（魯農(nóng)信聯(lián)辦2017223號），要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）明確目標(biāo)任務(wù)，明確各部門“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作職責(zé)，并上報(bào)工作時(shí)間表，確保“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作有計(jì)劃、有步驟的進(jìn)行。
（三）召開動員會議，做好工作部署
8月28日，淄博辦事處召開了全市“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理活動動員會議，辦事處主任、副主任、審計(jì)科、監(jiān)察保衛(wèi)科、案防辦公室相關(guān)人員，各區(qū)縣農(nóng)村信用聯(lián)社（合行）理（董）事長、審計(jì)稽核部經(jīng)理、案防辦公室負(fù)責(zé)人參加了會議。會上辦事處對“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了安排部署。將“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作分為動員部署、全面堵塞漏洞、鞏固提高和總結(jié)評價(jià)四個(gè)階段。要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）組織精干人員細(xì)致、深入地做好“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理活動的各項(xiàng)工作，并強(qiáng)調(diào)“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理自查工作覆蓋面要達(dá)到100%。11月份，辦事處還將組織交叉檢查，對全市信用社堵塞漏洞情況進(jìn)行抽查。
二、近期工作落實(shí)情況
（一）組織開展自查工作
淄博辦事處要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）按照省聯(lián)社、銀監(jiān)局“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”方案精神，結(jié)合2017年上半年案件專項(xiàng)治理“回頭看”深度排查中發(fā)現(xiàn)的問題，于9月21日起，
組織進(jìn)行本單位自查。要求前期排查不徹底、治理不到位的單位，繼續(xù)對所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行全面徹底排查。對前期排查工作比較深入、案件暴露比較充分的單位，要結(jié)合案件風(fēng)險(xiǎn)新情況、新特點(diǎn)，繼續(xù)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全面徹底的檢查。目前自查工作已經(jīng)全面展開。
（二）加強(qiáng)督導(dǎo)，做好調(diào)度工作
為確保排查工作落到實(shí)處，杜絕排查走過場或不徹底，淄博辦事處于9月15日向各區(qū)縣聯(lián)社（合行）下發(fā)案件防控治理工作督辦單8份，進(jìn)一步明確排查時(shí)間、落實(shí)工作要求，并要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）將全面堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞階段前期工作開展情況于9月20日前上報(bào)辦事處。為督促各區(qū)縣聯(lián)社（合行）扎實(shí)有序的開展“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作，辦事處建立了電話督導(dǎo)制度，每三天由案防辦公室人員就各區(qū)縣聯(lián)社（合行）工作進(jìn)展情況進(jìn)行電話督導(dǎo)，確�！岸氯L(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作按時(shí)保質(zhì)保量完成。
（三）落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格責(zé)任追究
為防止查而不改，查出問題多整改問題少的現(xiàn)象發(fā)生。淄博辦事處要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）對整改情況進(jìn)行一次全面檢查梳理，對已經(jīng)解決的問題要做好鞏固工作，對未整改的問題，要認(rèn)真分析原因，修訂整改措施，要盡快明確整改期限、責(zé)任人員，在落實(shí)整改措施時(shí)，要一個(gè)問題一個(gè)問題地改，一件事情一件事情地抓。要嚴(yán)格按照省聯(lián)社、監(jiān)管部門的要求，對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。對自查自糾中已發(fā)現(xiàn)、
已整改，或無法立即整改，但已制定整改計(jì)劃的問題，只要未形成案件、事故的，將進(jìn)行從輕處理。對以權(quán)謀私行為、新發(fā)生違規(guī)行為、屢查不改行為以及造成經(jīng)濟(jì)損失等行為的，在遵循“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法”的原則基礎(chǔ)上，辦事處將從嚴(yán)掌握處理標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到“處理一人、警示一片”的作用，切實(shí)解決過去屢查屢犯、屢糾不改的問題。
（四）建立信息報(bào)送和交流機(jī)制。
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為加強(qiáng)對信息報(bào)送和交流的管理，淄博辦事處建立了信息報(bào)送和交流機(jī)制，要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）嚴(yán)格按照辦事處的時(shí)間安排，及時(shí)上報(bào)相關(guān)報(bào)告。同時(shí)要求各區(qū)縣聯(lián)社（合行）將在“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”專項(xiàng)治理工作中采取的措施、取得的成效、開展的新活動、制訂的新制度，認(rèn)真總結(jié)，形成材料及時(shí)上報(bào)。
三、下一步工作打算
（一）強(qiáng)化內(nèi)控管理，完善激勵約束機(jī)制
為嚴(yán)格落實(shí)山東省農(nóng)村信用社案件防控長效機(jī)制建設(shè)實(shí)施辦法，淄博辦事處將“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作與各區(qū)縣聯(lián)社（合行）領(lǐng)導(dǎo)班子績效考評掛鉤，年末對各單位領(lǐng)導(dǎo)班子“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作進(jìn)行考核。
（二）加強(qiáng)員工教育和管理
為培養(yǎng)員工合規(guī)操作的良好習(xí)慣，淄博辦事處指導(dǎo)各級各單位開展員工警示教育、合規(guī)教育，深入分析已發(fā)案件的特點(diǎn)、原因及危害，引導(dǎo)員工結(jié)合本職崗位談感受、查問題、
提建議，舉一反三，引以為戒。
（三）努力營造“堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞”工作良好氛圍
主動向黨委政府、監(jiān)管部門、紀(jì)委、信訪、公檢法、宣傳和國資委等機(jī)關(guān)匯報(bào)溝通，爭取社會各界的關(guān)心支持；加強(qiáng)與媒體溝通協(xié)調(diào)，謹(jǐn)慎接受媒體采訪，嚴(yán)格審查把關(guān)對外披露的各類材料和信息，有效控制和引導(dǎo)輿情，加大正面宣傳力度。
淄博辦事處
二00九年九月二十九日
平順2017年上半年案防工作開展情況報(bào)告2017-04-07 17:02 | #2樓
*****處：
為深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，堅(jiān)決遏制腐-敗蔓延勢頭，不斷推進(jìn)平順農(nóng)村商業(yè)銀行安全、和-諧、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《***案防工作實(shí)施細(xì)則》要求，按照《********年案防工作計(jì)劃》安排，結(jié)合工作實(shí)際，我紀(jì)檢監(jiān)察室積極配合協(xié)調(diào)，按時(shí)、高效、全面完成了各項(xiàng)案防工作目標(biāo)�，F(xiàn)將今年上半年案防工作開展情況報(bào)告如下：
一、制定案防工作計(jì)劃，簽訂案防目標(biāo)責(zé)任書
在年初，按照案防工作計(jì)劃安排，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察室工作實(shí)際，及時(shí)制定了切實(shí)可行、便于監(jiān)督檢查和考核評價(jià)的2017年紀(jì)檢監(jiān)察室案防工作計(jì)劃，于2017年1月份簽訂了案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書，通過制度案防工作計(jì)劃和簽訂目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步細(xì)化量化工作目標(biāo)，明確了分解實(shí)施工作責(zé)任，為全面完成案防工作目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。
二、按照案防工作計(jì)劃，積極努力完成目標(biāo)
貫徹落實(shí)“六防”結(jié)合思路，不斷創(chuàng)新“教育引導(dǎo)、制度建設(shè)、協(xié)調(diào)聯(lián)動、行為監(jiān)督、科技防控和違規(guī)究責(zé)”六大舉措，持續(xù)提升防案控險(xiǎn)水平。
（一）認(rèn)真履行工作職責(zé)，對條線部門履職檢查和違規(guī) 1
積分落實(shí)情況開展效能監(jiān)察。
在年初我行根據(jù)《員工違規(guī)行為積分管理辦法》，制定了《*****違規(guī)積分管理實(shí)施方案》，成立了由董事長擔(dān)任組長的員工違規(guī)行為積分管理領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)由人事、稽核部門共同組成的積分管理辦公室，負(fù)責(zé)對活動開展情況進(jìn)行督查和指導(dǎo)；人事部門具體負(fù)責(zé)活動的牽頭組織、安排部署和其他協(xié)調(diào)工作；稽核部門負(fù)責(zé)對員工積分進(jìn)行情況進(jìn)行通知、錄入、整理、分析、通報(bào)、公示以及承擔(dān)對違規(guī)積分憑證的管理；業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)違規(guī)問題的整改落實(shí)。
今年以來，按照《***************員工違規(guī)積分管理辦法》要求，我紀(jì)檢監(jiān)察室分別于3月份和6月份兩次對1-5月份相關(guān)條線部門檢查和違規(guī)積分錄入等履職情況進(jìn)行了效能監(jiān)察。經(jīng)監(jiān)察，今年1-5月份累計(jì)積分85分，涉及責(zé)任人47人次。其中：3-5月份累計(jì)積分72分。涉及41名責(zé)任人。通過核對錄入資料與實(shí)際違規(guī)問題積分相符，錄入數(shù)為100%。
（二）扎實(shí)開展警示教育，以案釋規(guī)、以案喻理、以案鑒行，以身邊事教育身邊人。
為了加強(qiáng)員工警示教育，以身邊事教育身邊人，在今年3月11日，我行組織機(jī)關(guān)全體人員和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共58人在本行四樓視頻會議室參加了省聯(lián)社召開的“全省農(nóng)村信用社2017年度紀(jì)委工作視頻會議”結(jié)束后，我行立即召開了學(xué)習(xí)《*******違規(guī)收取“好處費(fèi)”相關(guān)責(zé)任人處理情況的通報(bào)》 2
討論會議，會上紀(jì)委書記***宣讀了《********違規(guī)收取“好處費(fèi)”相關(guān)責(zé)任人處理情況的通報(bào)》，要求各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人回去后要立即組織召開專題會議，對《********違規(guī)收取“好處費(fèi)”相關(guān)責(zé)任人處理情況的通報(bào)》進(jìn)行再學(xué)習(xí)，人人要對照該違規(guī)行為談體會，談?wù)J識，針對違規(guī)收取“好處費(fèi)”等違規(guī)違紀(jì)行為提出自己該怎么做。
最后，黨委書記***強(qiáng)調(diào)：各網(wǎng)點(diǎn)不僅要加強(qiáng)重要崗位人員教育，而且要把員工的思想道德教育貫穿于每一位工作人員，努力增強(qiáng)全員自我約束能力；要求轄內(nèi)黨員干部要以身作則，率先垂范，帶頭遵循工作紀(jì)律；廣大干部員工要潔身自好、嚴(yán)以利己，不吃請、不送禮，不組織和參與明令禁止的各種高檔娛樂等活動，絕對不允許以各種理由收送禮金、禮品以及搞“吃拿卡要”等不良行為，如發(fā)現(xiàn)以上等違規(guī)違紀(jì)行為將按照相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅查處，絕不姑息遷就。在追究責(zé)任人的同時(shí)，將追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
《案件防控辦公室開展情況報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
會后，各支行行長按要求，及時(shí)組織本網(wǎng)點(diǎn)全體工作人員重新學(xué)習(xí)了《*********違規(guī)收取“好處費(fèi)”相關(guān)責(zé)任人處理情況的通報(bào)》，對照自己的崗位進(jìn)行剖析，教育全體員工要以案明理，以案示警，用活用好反面教材，用身邊的案教育身邊的人，不斷提高員工遵紀(jì)守法意識。通過教育人人撰寫了體會和認(rèn)識，共收回216份，教育面達(dá)到了100%。
（三）及時(shí)修訂、完善各項(xiàng)工作制度和流程、為開展各項(xiàng)開展提供制度保障。
今年以來，我紀(jì)檢監(jiān)察室對2017年以來紀(jì)檢監(jiān)察室各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)梳理，并按照當(dāng)前工作需要整合和完善了“堅(jiān)決制止領(lǐng)導(dǎo)干部大操大辦婚喪喜慶事宜和借機(jī)斂財(cái)行為管理辦法、誡勉談話實(shí)施辦法、舉報(bào)投訴管理辦法、領(lǐng)導(dǎo)干部接訪下訪工作制度、政風(fēng)行風(fēng)工作管理制度、明察暗訪工作制度、高管人員“八小時(shí)以外”管理制度、領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話制度、違規(guī)違紀(jì)案件揭露查處通報(bào)制度、信訪維穩(wěn)工作管理制度、處置非正常上訪等信訪維穩(wěn)工作應(yīng)急預(yù)案實(shí)施細(xì)則、廉政教育權(quán)力制約監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警檢查評價(jià)動態(tài)管理實(shí)施辦法、效能監(jiān)察工作細(xì)則和紀(jì)檢監(jiān)察工作效能管理制度”等13個(gè)制度（辦法）。通過整合、完善各項(xiàng)工作制度和流程，各項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)防控達(dá)到了全覆蓋。
（四）筑牢三道防線，積極開展員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查，固守風(fēng)險(xiǎn)防控底線。 為進(jìn)一步規(guī)范員工行為，消除員工風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效遏制大案要案發(fā)生，切實(shí)維護(hù)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)安全穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)**銀行業(yè)2017年案防安保工作會議精神，按照省聯(lián)社長治辦事處《********開展員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查活動實(shí)施方案》安排，我行及時(shí)召開專題會議，成立了由由總行黨委書記（董事長）擔(dān)任組長的員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全行員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作的組織開展。
為了確保本次排查效果，員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查活動領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)由紀(jì)檢監(jiān)察室責(zé)任負(fù)責(zé)的辦公室，辦公室具體負(fù)責(zé)：
牽頭組織員工行為排查活動的日常工作安排落實(shí)；對轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)、各部門是否按要求開展排查工作進(jìn)行監(jiān)督；對各網(wǎng)點(diǎn)、各部門報(bào)告及舉報(bào)的員工異常行為情況進(jìn)行受理和查證；組織開展各類員工職業(yè)道德、遵紀(jì)守法和反腐倡廉教育；對轄內(nèi)員工思想狀況和行為表現(xiàn)進(jìn)行匯總分析；根據(jù)規(guī)定妥善處置出現(xiàn)異常行為員工。各網(wǎng)點(diǎn)、各部門也要落實(shí)員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任人，明確工作職責(zé)，層層分解排查任務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)排查工作。
目前，我**員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作已進(jìn)行到排查階段，目前已完成自查互查階段。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，我行應(yīng)排查223人，實(shí)際進(jìn)行自查互查223人，通過自查和互查，截止目前，我行沒有發(fā)現(xiàn)存在有異常行為人員。
（五）建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件獎勵機(jī)制，杜絕各種“三違”行為。
為了鼓勵社會公眾和內(nèi)部工作人員提供我行工作人員違規(guī)違紀(jì)行為線索，激勵辦案部門進(jìn)一步加大違規(guī)違紀(jì)案件的查處力度，提升查處違規(guī)違紀(jì)案件效率，及時(shí)控制和消除經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保我行資金和財(cái)產(chǎn)的安全，建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件獎勵機(jī)制， 根據(jù)《***違法違規(guī)行為有獎舉報(bào)指導(dǎo)意見（實(shí)行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，及時(shí)制定了《*************違規(guī)違紀(jì)案件舉報(bào)查處獎勵辦法（試行）》，目前已進(jìn)入討論出臺階段。通過完善、建立檢舉、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎勵機(jī)制，
增強(qiáng)了案件預(yù)防和查處力度，起到了及時(shí)控制和消除經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患作用。
三、存在問題和不足
今年以來，我**紀(jì)檢監(jiān)察室按照案防工作計(jì)劃，積極開展和完成了各項(xiàng)案防工作目標(biāo)，但由于工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有限，案防工作做的還不夠扎實(shí)、全面。今年已經(jīng)過去半年時(shí)間，還沒有樹立合規(guī)標(biāo)桿，不能發(fā)揮標(biāo)桿的帶動作用。
四、下一步工作打算
緊緊圍繞“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”戰(zhàn)略部署，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、治標(biāo)為先既定方針，扎實(shí)做好防案控險(xiǎn)各項(xiàng)工作，為平順農(nóng)村商業(yè)銀行“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”發(fā)展保駕護(hù)航。
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