案件防控工作報告（精選5篇）
隨著社會一步步向前發(fā)展，報告的適用范圍越來越廣泛，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編收集整理的案件防控工作報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
案件防控工作報告 1
X年，在X銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，X行緊緊圍繞省局和X分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將X行的具體工作情況匯報如下：
一、加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作
X年初，X行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：
一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。
二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。
三是深刻領(lǐng)會X銀監(jiān)局和X分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。
四是X行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，X行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
�。ㄒ唬┏掷m(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀意識。X行以各項規(guī)章制度的學習培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至X月底，全行已有X余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為X行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
�。ǘ╅_展警示教育活動，增強員工防范意識。X行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，X行開展各種警示教育X場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的.整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展 “X”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，X行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。
�。ㄒ唬┩晟瓢阜拦ぷ骺己嗽u價機制。今年以來，X行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人
和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處
今年，X行提出“X”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾曒啀�、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，X行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和X行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行X萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
�。ㄈ└叨戎匾暟阜廊椫贫鹊穆鋵嵐ぷ�。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自X年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。 截至X月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零。
�。ㄋ模└叨戎匾暟踩芾�，做實安保工作。今年以來，X行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
�。ㄒ唬┍O(jiān)督措施要到位。X行提出，防范案件不能總當
“事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。X年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
（二）懲戒措施要到位。X年，X行對違規(guī)和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。
�。ㄈ┘畲胧┮轿�。為有效防范操作風險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴肅問責的同時，制定了相應(yīng)的激勵措施。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。
六、案防工作計劃
�。ㄒ唬┘訌娝枷虢逃�，重視案防工作培訓(xùn)，進一步提高案防意識，使員工防范風險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有问健?/p>
�。ǘ┘訌妰�(nèi)控制度建設(shè)，進一步完善案防長效機制。及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴密的制度防范體系。
�。ㄈ⿵娀瘜Σ僮黠L險的管控，繼續(xù)加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對“高風險點”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%。
�。ㄋ模┌讣揽毓ぷ魅沃氐肋h，決不能掉以輕心，X行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現(xiàn)零案件工作目標。
案件防控工作報告 2
今年以來，根據(jù)總行“關(guān)于開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準確把握活動的指導(dǎo)思想和目標要求入手，強化組織領(lǐng)導(dǎo)，制定實施方案，加強工作落實，推動案防工作及黨風廉政建設(shè)不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經(jīng)營成果方面邁出了堅實的步伐。現(xiàn)將案防制度執(zhí)行年的工作情況匯報如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化組織保障
為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領(lǐng)導(dǎo)組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領(lǐng)導(dǎo)組，并明確了各成員的具體工作職責，責成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細化了各階段的工作任務(wù)、開展方法和工作目標，不僅明確了各階段的具體任務(wù)，而且為此項活動的深入開展提供了強有力的組織保障。
二、加強責任管理，健全防控體系
為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務(wù)實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng) 1起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領(lǐng)導(dǎo)和職能部室成為責任主體�！白セ貋怼本褪羌訌姳O(jiān)督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認真解決存在問題和矛盾�！敖y(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力�！巴粕先ァ本褪前凑崭咝�、高標準的要求，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責任制要求，我們根據(jù)不同的層次，制定不同的責任目標，構(gòu)建四個層次的責任體系，即黨支部行務(wù)會的領(lǐng)導(dǎo)責任、分管領(lǐng)導(dǎo)的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協(xié)助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現(xiàn)措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。
三、加強活動檢查，推進工作落實
在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標本兼治、重在預(yù)防”的理念，實施“四個結(jié)合”：即學習與檢查相結(jié)合、自查與外訪調(diào)查相結(jié)合、全面部署與突出重點相結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問題與及時整改相結(jié)合，把學習、檢查、整改等活動聯(lián)成一個有機整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的自覺性。案件防控攻堅關(guān)鍵在人，只有增強全行員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的思想意識，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效�；具@樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關(guān)鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統(tǒng)發(fā)生的案例整理成冊，定期組織員工認真學習，通過用系統(tǒng)內(nèi)的案件和身邊發(fā)生的案例，讓員工深刻認識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設(shè)想。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關(guān)健環(huán)節(jié)。為此，我行組織黨員認真學習《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干準則》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》以及《新時期領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教程》，通過強化教育，加強約束，讓黨員干部在違規(guī)貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環(huán)境和氛圍。
其次在職工中開展《農(nóng)發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。建立干群-交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習慣和優(yōu)良作風。在第二階段的活動中，我行黨支部繼續(xù)發(fā)揚這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。一是建立干群談話制度，關(guān)心職工的思想動態(tài)，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導(dǎo)職工輕裝上陣，做好本職工作；二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關(guān)心的'熱點、難點和焦點問題，順應(yīng)職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現(xiàn)象，促進廉潔自律，預(yù)防案件發(fā)生。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關(guān)系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯(lián)動機制。案件防控單靠單純的思想教育是遠遠不夠的，必須讓教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各部室各負其責，廣大職工積極參與的防控體制和工作機制，才能達到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預(yù)防案件的力度。重點是推行“三務(wù)”公開。上半年，我行堅持做到黨務(wù)在黨內(nèi)公開、行務(wù)在行內(nèi)公開、財務(wù)向職工公開，防止和克服了“三務(wù)”暗箱操作現(xiàn)象，在擴大民主方面邁出了新的步伐；二是強化監(jiān)督制約。特別是加強黨員
領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，緊緊抓住貸款投放、財務(wù)開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)，綜合運用黨內(nèi)監(jiān)督、職工監(jiān)督等多種形式，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范問題，促進干部廉潔和降低案件發(fā)生。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強了員工風險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責任書后，我行還加大了員工的風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動的防范體系和檢查機制。一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預(yù)防員工風險的力度。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業(yè)接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內(nèi)到外的監(jiān)督鏈條，在外部與客戶企業(yè)簽訂《銀企共防違法違紀責任書》，并從社會與企業(yè)聘請了4名廉政監(jiān)督員，協(xié)助我們對員工在企業(yè)的借款借物進行有效監(jiān)督。同時，在行內(nèi)設(shè)立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內(nèi)到外的龐大的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。二季度，我行已收回6份由企業(yè)提供的我行員工在企業(yè)借款借物情況表，目前尚未發(fā)現(xiàn)員工在企業(yè)有借款借物的問題存在。五是加強黨風廉政建設(shè)，推進反腐倡廉。在推進案防工作中，我行把反腐倡廉作為預(yù)防案件發(fā)生的關(guān)鍵工作抓實抓緊，嚴格落實中共中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律若干規(guī)定》和《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》，加強了領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律。
�。�1）加強領(lǐng)導(dǎo)干部黨風廉政教育，教育和引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部深刻領(lǐng)會科學發(fā)展觀的科學內(nèi)涵、精神實質(zhì)和根本要求，堅定共產(chǎn)主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。
�。�2）加強對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定的情況檢查，防止領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定收送現(xiàn)金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務(wù)上的便利謀取私利等問題。
�。�3）加強重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。要求領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準》，確保自身不出問題。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。通過市銀監(jiān)局最近的工作檢查來看，沒有發(fā)現(xiàn)任何問題。六是認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項報告制度。6月份，我們按照縣紀委有關(guān)要求，及時遞交了兩位科級領(lǐng)導(dǎo)干部的重大事項報告，通過重大事項報告制度的落實，讓領(lǐng)導(dǎo)干部在思想上建立了不敢為、不愿為、不能為的防腐認識，推動了黨員干部的廉潔自律。八是開展警示教育。6月份，我行組織全體干部職工到縣廉政基地接受警示教育，通過觀看案件案例，聽取古今貪廉兩方面人物的介紹，廣大員工深深感受到善惡黑白僅一步之遙，功臣罪人只一念之差，只有加強世界觀的改造，才能做一個高尚的人、廉潔的人，之后，廣大員工紛紛在廉政宣言上莊嚴的寫上了自己的名字，當場還為慈善機構(gòu)捐款800余元，表明要以焦裕祿、孔繁森等先進人物為榜樣，堅守理想信念，增強法紀觀念，擋得住誘惑，管得住小節(jié)，為新農(nóng)村建設(shè)發(fā)一份光、獻一份熱。9月份組織了全行人員認真學習《萬榮縣預(yù)防職務(wù)犯罪條例》，通過學習有增強了大家對預(yù)防職務(wù)犯罪的思想認識，提升了思想道德。并組織黨員干部開展《廉政準則》知識學習考試，通過考試增強了廣大黨員干部廉潔從政的自覺性。
四、整肅工作紀律，落實“五個不準”
9月份，我行根據(jù)《關(guān)于進一步整肅工作紀律狠剎不良風氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀律在整頓。突出重點，扎實推進。這次勞動紀律大整頓，重點是按照“五個不準”整頓部分同志存在的自由散漫、紀律松馳、有章不循、缺乏責任的問題。針對這些問題，我行采取了三項措施：一是嚴格實行上下班簽到、簽退制度。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退；二是認真執(zhí)行查崗制度。上班期間由分管行長和辦公室主任不定時對各部室員工上班情況進行檢查，看是否有中途脫崗現(xiàn)象和違反“五個不準”問題的存在；三是人人開展自查，積極揭擺問題。全行員工聯(lián)系工作實際，
認真查找勞動紀律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。三項措施不僅嚴肅了勞動紀律，而且把內(nèi)部管理納入制度化、規(guī)范化軌道。此項勞動紀律大整頓，可謂重點突出，措施得力。尤其是加大了檢查力度和范圍，不僅檢查勞動紀律和在崗位情況，而且檢查要害部門的安全防范和全行的安全保衛(wèi)工作等，從而培養(yǎng)了大家有章必循、違章必究的遵章守紀意識，增強了執(zhí)行勞動紀律和規(guī)章制度的自覺性和主動性，為全面完成今年的各項工作目標打下了堅實的基礎(chǔ)。
總之，通過采取一系列有效措施，推進我行的案防工作取得明顯成效，內(nèi)控機制建設(shè)也得到加強。由于組織有力，部署周密，工作扎實，檢查及時，至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，為經(jīng)營發(fā)展提供了有力保障。
案件防控工作報告 3
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[2011]30號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合我行實際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機構(gòu)風險防范和管控實際進行學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作�，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結(jié)合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預(yù)案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾�，周密部署，扎實落實
高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結(jié)算部、風險合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
�。ǘ┟鞔_責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
3、重點突出排查部門負責人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況
為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù)，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
四、部門案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預(yù)案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織會計主管每星期進行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯，規(guī)范了柜面操作，降低了風險。
五、營業(yè)部案件防范工作采取的具體措施
1、完善制度建設(shè)，從體制上夯實風險防范的屏障
�。ㄒ唬┩晟茣嫿Y(jié)算管理制度，本部堅定執(zhí)行分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效的風險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預(yù)案》等，通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
�。ㄈ┩晟茊T工服務(wù)規(guī)范管理制度。“優(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實施細則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等，進一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機安全運行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風險
�。ㄒ唬┦呛粚嵒A(chǔ)，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。
�。ǘ┦羌訌娕浜�，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
�。ㄈ┦羌訌姮F(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構(gòu)負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施
1、認真做好營業(yè)部門安全檢查工作
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
2、狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的`發(fā)生。
3、切實加強我行營業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護工作
通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。
七、下一步工作開展計劃
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3、加強業(yè)務(wù)學習，進一步提高案件防控水平。
4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
案件防控工作報告 4
一、基本情況
�。ㄒ唬�、成立組織，加強領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長任組長、分管行長為副組長，各條線部門負責人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負責制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施。
�。ǘ�、責任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實際情況，制訂了《XXX年度案件防控工作實施方案》，明確了工作目標、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
�。ㄈ⑸舷侣�(lián)動，扎實落實。
各分支機構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機構(gòu)負責人為組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長期深入推動。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風險排查，著力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責”的要求，開展案件風險排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風險，及時進行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時延伸排查到其他機構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風險的整改，達到檢查一點、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
�。ǘ⿵娀O(jiān)督，有效提升案件防控精細化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強化業(yè)務(wù)部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風險防控的前瞻性和針對性。
2、發(fā)揮遠程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠程監(jiān)控中心要實現(xiàn)對重要時段、重要環(huán)節(jié)“跨時空、全天候、零距離、無盲點”的監(jiān)控。強化遠程授權(quán)、集中對賬和內(nèi)部審計的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會計、兼職紀檢監(jiān)察員的作用。
4、發(fā)揮內(nèi)部審計作用。審計稽核部將根據(jù)各機構(gòu)的實際情況，在審計方式上，既要做到點面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動的檢查機制。
�。ㄈ┘訌娦袨楸O(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來的案件風險
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費場所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報告、處罰標準和鼓勵員工監(jiān)督與舉報的'獎勵措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強對員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
�。ㄋ模┘訌姾弦�(guī)教育，努力增強從業(yè)人員主動防控案件的意識
1、加強教育，增強案件防控意識。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭培訓(xùn)到每一名員工。同時分批組織員工就近到監(jiān)獄等場所接受警示教育。
2、倡導(dǎo)合規(guī)，積極營造合規(guī)文化。一是持續(xù)開展“標準基層行社”創(chuàng)建活動，打造一批規(guī)范化管理標桿基層網(wǎng)點，二是認真落實“合規(guī)從高層做起”，強化“合規(guī)人人有責”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，三是把榮辱觀、人生觀、價值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實際，總結(jié)一批合規(guī)先進典型，剖析一些典型案例，進行正反兩方面的教育。
三、存在的問題
四、下步工作安排
�。ㄒ唬⿲⒏叨戎匾暟讣揽毓ぷ�。深刻認識當前案件防控工作的嚴峻形勢，進一步增強案防責任意識，思想上決不心存僥幸，認識上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實實、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營管理結(jié)合起來。堅持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營“同樣重視、同時部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
�。ㄈ┎捎枚喾N方式進行排查。在開展各種行為和風險排查的過程當中，采取多項檢查、專項檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對營業(yè)網(wǎng)點及其員工進行全方位、多角度的核實與排查。
�。ㄋ模┘皶r做好案件信息報告和應(yīng)急處理工作。時刻保持清醒頭腦，無論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時報送案件風險信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。
案件防控工作報告 5
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設(shè)，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。
案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業(yè)務(wù)操作流程排查。
（一）存款方面：
�。�1）單位結(jié)算賬戶的自查處理。
1、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》，對開業(yè)至今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶55戶含我行在同業(yè)（荊門人行1戶、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶、掇刀農(nóng)行1戶、向陽農(nóng)行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶、專用賬戶1戶、一般賬戶50戶、注冊驗資戶1戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后，我們將根據(jù)指示進行處理。
二是報備類一般賬戶在他行有久懸戶和基本賬戶變更，致使在我行開立的賬戶不能報備。經(jīng)與開戶單位主管人員聯(lián)系，目前，變更賬戶的2家單位已將最新的單位開戶許可證送交我行，我行也已在人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)報備。在他行有久懸賬戶的單位2家，1家已經(jīng)做銷戶處理，還有1家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉(zhuǎn)為正常賬戶處理，后續(xù)將視情況做出相應(yīng)處理。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的問題，在今后的工作中，我們在要求柜員保證開戶單位資料的完整性、合規(guī)性的同時，還要求柜員，單位結(jié)算賬戶在沒有通過人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)核準、報備絕對不允許使用，如10日內(nèi)還不能處理好的一
�。�2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結(jié)算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結(jié)算賬戶進行了自查，截止今年11月27日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶474戶，公民聯(lián)網(wǎng)身份核查474戶，留存客戶身份證復(fù)印件474戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共388戶，總金額1305萬元；定期存款共86戶，總金額共計830、4萬元。共開出普通存折354本，一本通存折63本，定期存單87張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務(wù)，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復(fù)印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶30萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及20萬以上的現(xiàn)金業(yè)務(wù)，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過30萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關(guān)，授權(quán)管理，責任明確。
2、存款程序與記錄：開業(yè)至今我行共辦理單位定期存款一筆，金額1000萬，存期一年，由客戶提供開立單位賬戶的相關(guān)資料并留存印鑒；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬，儲種為七天通知，目前沒有到期也不存在提前支取現(xiàn)象；單位協(xié)定存款一筆，協(xié)定金額50萬；開立1戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業(yè)務(wù)。經(jīng)清查存款程序與記錄，發(fā)現(xiàn)以下問題：一、未建立應(yīng)解匯款及臨時存款登記簿。我行目前沒有大小額支付系統(tǒng)，依托他行網(wǎng)銀處理往來賬，不涉及應(yīng)解匯款及臨時存款此會計科目，但是為了以后的業(yè)務(wù)發(fā)展，要完善此業(yè)務(wù)；
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預(yù)約登記制。
現(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務(wù)，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清，詳細記錄。
3、財務(wù)核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
�。ǘ⿻嫎I(yè)務(wù)方面：
1、會計主管履行職責：嚴格執(zhí)行會計主管責任制度，禁止從事與職責無關(guān)的業(yè)務(wù)，并按規(guī)定對會計業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和審核，并做好《會計主管工作日志登記簿》的記錄和處理。
2、會計程序與記錄：核查以往的會計記錄，發(fā)現(xiàn)如下問題：
一、會計憑證存在不合規(guī)不正確的現(xiàn)象，如沒有大寫金額，沒有簽章等。柜員的內(nèi)部自制憑證（現(xiàn)金收入付出憑證），出現(xiàn)忘寫大寫金額的現(xiàn)象或者書寫不正確現(xiàn)象�，F(xiàn)已督促其改正，并制定相關(guān)整改措施，保證以后不再出現(xiàn)此類情況；
二、會計檔案裝訂不合規(guī)，有掉頁現(xiàn)象。已對檔案進行修補裝訂，指定專人審核會計檔案裝訂。
3、財務(wù)核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
�。ㄈ┴攧�(wù)核算方面：
1、根據(jù)《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法（試行）、有關(guān)實施條例和法律法規(guī)及規(guī)定編制符合我行體制、防范財務(wù)風險、推動各項業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的財務(wù)年度計劃，主管部門嚴格按我行各財務(wù)規(guī)定及年度計劃展開財務(wù)工作。
2、建立由我行各級領(lǐng)導(dǎo)組成的財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，各項財務(wù)工作在董事會及行長的領(lǐng)導(dǎo)下由會計結(jié)算部具體實施；對于我行大宗費用的開支由我行人員集體進》《掇刀行決策；各項財務(wù)工作均按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法（試行）、包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)審查管理辦法（試行）》等規(guī)章制度和實施細則的要求進行；各崗位人員按有利于分工協(xié)作，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設(shè)置，對財務(wù)管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容的崗位實行崗位分離制。
3、財務(wù)核算及收支管理均以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)；對每筆財務(wù)收支準確核算，按各財務(wù)規(guī)章辦法等合理合規(guī)列入相應(yīng)賬目；合理規(guī)范的開立費用賬戶并按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行費用管理辦法（試行）》等財務(wù)制度使用，開業(yè)至今已發(fā)生91筆費用，金額為1109133、81元，其中：業(yè)務(wù)招待費為63183、6元，電子設(shè)備運轉(zhuǎn)費15102元，郵電費16071、5元，勞動保護費189800元，印刷費25133元，公雜費95203、4元，職工工資273360元，差旅費4564、3元，水電費35190、1元，職工福利費11223元，職工教育經(jīng)費9659、72元，費用性稅金46347、3元，保險費25081、69元，社保23356、2元低值易耗品攤銷261388元，住房公積金12864元，經(jīng)查，每一筆單據(jù)，要素（事項）、時間等均符合我行費用管理辦法；對各種費用的借支均按我行規(guī)定填制借款單，由我行各級領(lǐng)導(dǎo)給出意見后方可實施；各費用的支出需填寫費用報銷憑證、附原始費用憑證、寫明用途，且嚴格實行授權(quán)管理下的“一支筆”審批制度；各應(yīng)收應(yīng)付款按各有關(guān)規(guī)定掛賬開業(yè)至今已發(fā)生。
（四）出納業(yè)務(wù)方面：
1、定期查庫：建有“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”，柜員交接班、營業(yè)終了時由授權(quán)柜員檢查并核對實物與賬務(wù)記載一致；會計主管每周對有價單證和重要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機構(gòu)負責人每半個月查庫；會計結(jié)算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查�！敝贫龋鱿浔仨氃诒O(jiān)控錄
2、崗位制約：柜員必須堅持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內(nèi)進行，做到賬款、賬實相符。
3、程序與記錄：經(jīng)核查，我行目前沒有假幣收繳資格，未開辦現(xiàn)金領(lǐng)繳代理業(yè)務(wù)，柜員現(xiàn)金出入庫實行雙人清點核實，款箱交接雙人簽字確認，明確責任。
4、庫存現(xiàn)金安全與管理：庫存現(xiàn)金實行限額管理制度，對超限額部分及時繳存開戶行，保證資金安全和有效流通。
�。ㄎ澹⿲~管理方面：
我行自8月11日正式營業(yè)起已經(jīng)3月有余，對賬工作也已進行3次。按照《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行對賬工作管理實施細則》我們逐次進行了自查。第一次8月份，共產(chǎn)生3戶對賬單位，發(fā)出3戶收回3戶，對賬率100；第二次9月份，共產(chǎn)生15戶對賬單位，發(fā)出13戶收回10戶，對賬率67；第三次10月份，共產(chǎn)生27戶對賬單位，發(fā)出22戶收回17戶，對賬率63；在本次自查清理中發(fā)現(xiàn)開戶后一直未發(fā)生業(yè)務(wù)，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數(shù)的29，空戶較多；外地和外地經(jīng)營的單位賬戶7戶占總戶數(shù)的21，對賬管理非常困難。根據(jù)我行對賬率嚴重不達標實際，在以后工作中：
一是嚴把準入關(guān)。要求單位開戶后每月必須發(fā)生3筆以上業(yè)務(wù)，不然不予開戶。對已經(jīng)開戶單位，要求本月必須發(fā)生業(yè)務(wù)，不然限期銷戶；
二是“專人”對賬。對在外地和外地經(jīng)營的單位賬戶，由其客戶經(jīng)理負責對賬，改變由營業(yè)部指定1人專門負責對賬模式。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進我行對賬質(zhì)量快速提升。
�。┈F(xiàn)金管理方面：
現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅持“當日核對、雙人管庫、雙人押運、離崗必須查庫”的原則，做到內(nèi)控嚴密、職責分明�，F(xiàn)金收付必須堅持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時必須核對總箱數(shù)，檢查款箱是否完整無損，并詳細登記相關(guān)交接登記簿。
�。ㄆ撸┯¤b密押、重要空白憑證、授權(quán)卡、柜員卡等管理情況：嚴格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負責”。截至到目前，未發(fā)現(xiàn)有任何錯用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生。
�。ò耍┲匾瞻讘{證方面：嚴格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。
1、重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應(yīng)當與賬務(wù)記載核對一致。經(jīng)管人員變動時，嚴格辦理交接登記手續(xù)，詳細記載交接情況。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前，不得離崗。
2、重要空白憑證和有價單證使用：領(lǐng)用重要空白憑證，根據(jù)領(lǐng)用數(shù)量登記，注明起止號碼。簽發(fā)時，必須按順序號使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號，號碼必須銜接。屬銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴禁有客戶簽發(fā)，不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票和代理業(yè)務(wù)，因此此方面不存在風險。，并且規(guī)定會計主管每周對有價單證和重
3、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機構(gòu)負責人每半個月查庫；會計結(jié)算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經(jīng)查看檢查開業(yè)至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發(fā)現(xiàn)所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的`工作中，我們?nèi)砸獔猿侄ㄆ诓欢ㄆ诘膸齑鏅z查，保證銀行及客戶資金財產(chǎn)安全。
�。ň牛┲虚g業(yè)務(wù)方面：目前我行暫時未開辦中間業(yè)務(wù)。
（十）安全保衛(wèi)：根據(jù)管理行和本行《安全保衛(wèi)工作實施細則》的規(guī)定，我們及時對安防設(shè)施等進行了自查。
一是測試110報警器是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)與110聯(lián)系測試，確認我行報警系統(tǒng)正常，運行良好；
二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應(yīng)答；
三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（0724—249xx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查看和測試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門的要求。
四是突擊檢查營業(yè)人員是否雙人臨柜，聯(lián)動門是否關(guān)閉，是否有非營業(yè)人員。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)單人臨柜現(xiàn)象，聯(lián)動門緊閉處于鎖定狀態(tài)，也沒有發(fā)現(xiàn)除營業(yè)人員以外的其他人員進入營業(yè)室；
五是突擊檢查柜員現(xiàn)金箱和重要空白憑證庫。進行賬實、賬款、賬證、賬賬核對，沒有發(fā)現(xiàn)白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符的現(xiàn)象；
六是檢查柜員交接是否合規(guī)。經(jīng)查看《柜面業(yè)務(wù)、交接登記簿》《業(yè)務(wù)印章、認證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發(fā)現(xiàn)交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項，各項交接均符合我行制度規(guī)定；
七是檢查消防、自衛(wèi)器材。經(jīng)查看，營業(yè)部有滅火器箱2個（每個里面有2個滅火器），消防栓3個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內(nèi)。沒有看到自衛(wèi)器材，目前，已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。
三、下一步工作開展計劃
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，防止和切實落實監(jiān)控檢查職責，“檢查走過場”“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3、加強業(yè)務(wù)學習，進一步提高案件防控水平。
4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
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