內(nèi)幕信息知情人登記制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范蘇州柯利達(dá)裝飾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的“公開(kāi)、公平、公正”原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司內(nèi)幕信息登記備案工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書(shū)組織實(shí)施。當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)備案名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。公司證券事務(wù)部是公司信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息登記備案的日常辦事機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管工作。

第三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司各部門(mén)、分（子）公司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。涉及對(duì)外報(bào)道、傳送的各式文件等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)按規(guī)定審核同意（附件一），方可對(duì)外報(bào)道、傳送。

第四條 公司向內(nèi)幕信息知情人員提供非公開(kāi)信息，應(yīng)嚴(yán)格遵循《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)范性文件以及公司信息披露事務(wù)管理制度、保密政策等相關(guān)規(guī)定。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的界定

第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕知情人所知悉的涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)的信息是指公司尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定、公司選定的上市公司信息披露報(bào)刊或指定網(wǎng)站上正式披露的事項(xiàng)。

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

（一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

（二）公司收購(gòu)兼并、重組、重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)的決定；

（三）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；

（四）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括新產(chǎn)品的

研制開(kāi)發(fā)或獲批生產(chǎn)，新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)，產(chǎn)品價(jià)格、主要供貨商或客戶變化，與公司有重大業(yè)務(wù)或交易的國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)市場(chǎng)動(dòng)蕩，對(duì)公司可能產(chǎn)生重大影響的原材料采購(gòu)價(jià)格和方式、匯率、利率發(fā)生重大變化等）；

（五）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（六）持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（七）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（八）公司新增承諾事項(xiàng)和股東新增承諾事項(xiàng)；

（九）單筆或連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)涉案金額超過(guò)1000萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；未達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟；

（十）面臨重大風(fēng)險(xiǎn)，包括：發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任、大額賠償責(zé)任；計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；重大債權(quán)到期未獲清償,主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；公司因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施；深圳證券交易所或者本公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況等；

（十一）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；

（十二）董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議；

（十三）董事會(huì)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案；

（十四）實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；

（十五）可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；

（十六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)召開(kāi)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見(jiàn)；

（十七）法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；

《內(nèi)幕信息知情人登記制度》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。

（十八）任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；

（十九）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要

辦公地址和聯(lián)系電話等；

（二十）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（二十一）對(duì)外提供重大擔(dān)保；

（二十二）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益， 或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、 負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（二十三）定期報(bào)告、財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增資本及其修正；

（二十四）變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；

（二十五）因前期已經(jīng)披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正。

（二十六）變更募集資金投資項(xiàng)目；

（二十七）股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清；

（二十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。

第七條 本制度所指的內(nèi)幕知情人包括但不限于：

（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（三）公司控股公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（四）因所擔(dān)任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）因履行工作職責(zé)獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人；

（六）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人或交易對(duì)手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（七）為公司進(jìn)行重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人，以及參與重大事項(xiàng)的咨詢、制定等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位法定代表人（負(fù)責(zé)人）和經(jīng)辦人；

（八）上述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母。

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所規(guī)定的其他知情人員。

第三章 內(nèi)幕信息知情人的登記管理

第八條 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告?zhèn)鬟f、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

第九條 當(dāng)涉及再融資、并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)、定期報(bào)告、包含高送轉(zhuǎn)方案的利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增（每10股送紅股與資本公積金轉(zhuǎn)增股本合計(jì)6股以上）及出現(xiàn)重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)及重大交易等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后5個(gè)交易日內(nèi)，按照附件的要求，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送江蘇證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。

第十條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，登記備案材料至少保存三年以上。內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務(wù)，身份證號(hào)，證券賬戶，工作單位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時(shí)間，保密條款。

第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門(mén)、各分（子）公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

第十二條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

第十三條 內(nèi)幕信息登記備案的流程:

1、當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人需第一時(shí)間告知公司證券事務(wù)部。公司證券事務(wù)部應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，并及時(shí)告知相關(guān)知情人的各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任，并依據(jù)各項(xiàng)法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；

2、公司證券事務(wù)部應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫(xiě)《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見(jiàn)附件二）和保密承諾書(shū)（見(jiàn)附件三），并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確�！秲�(nèi)幕信息知情人登記表》所填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性；

3、公司證券事務(wù)部核實(shí)無(wú)誤并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)后，按照規(guī)定向深圳證券交易所、江蘇證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。

第四章 內(nèi)幕信息保密管理

第十四條 公司全體董事、監(jiān)事及其他知情人員在公司信息尚未公開(kāi)披露前，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小，保證其處于可控狀態(tài)，無(wú)關(guān)人員不得故意打聽(tīng)內(nèi)幕信息。

第十五條 內(nèi)幕信息知情人負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送，也不得將相關(guān)信息泄露給親屬、朋友、同事或其他人；更不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利，不得買賣公司股票或建議他人買賣公司股票。

《內(nèi)幕信息知情人登記制度》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。

第十六條 公司控股股東及實(shí)際控制人在討論涉及可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。如果該事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，公司控股股東及實(shí)際控制人應(yīng)立即告知公司董事

會(huì)秘書(shū)，以便公司及時(shí)予以澄清，或者直接向江蘇證監(jiān)局或深圳證券交易所報(bào)告。

第十七條 公司向控股股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開(kāi)信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)公司證券事務(wù)部備案，并確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、外部單位沒(méi)有合理理由要求公司提供未公開(kāi)信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。

第十八條 公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)方籌劃涉及公司的股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)重組、定向增發(fā)等重大事項(xiàng)，要在啟動(dòng)前做好相關(guān)信息的保密預(yù)案，應(yīng)與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和該重大事項(xiàng)參與人員、知情人員簽訂保密協(xié)議，明確協(xié)議各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。

第十九條 公司因工作關(guān)系需向其他單位或個(gè)人提供未公開(kāi)信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對(duì)公司負(fù)有保密義務(wù)。

第二十條 公司董事審議和表決非公開(kāi)信息議案時(shí)，應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，關(guān)聯(lián)方董事應(yīng)回避表決。

第五章 責(zé)任追究

第二十一條 公司應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系人買賣公司股票情況進(jìn)行定期查詢并形成書(shū)面記錄，對(duì)違法違規(guī)買賣公司股票的情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)告。

第二十二條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行欺詐等活動(dòng)給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人處罰或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送江蘇證監(jiān)局和深圳證券交易所備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門(mén)的處分不影響公司對(duì)其處分。

第二十三條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第六章 附則

第二十四條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施。

第二十六條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

實(shí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度2017-04-22 20:53 | #2樓

據(jù)新華社電 證監(jiān)會(huì)26日發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司主體各方、中介機(jī)構(gòu)、行政管理部門(mén)人員等都被列入內(nèi)幕信息知情人登記范圍。

根據(jù)規(guī)定，上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

規(guī)定將行政管理部門(mén)人員也納入了內(nèi)幕信息知情人登記。根據(jù)規(guī)定，上市公司在披露前按規(guī)定需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)送信息的，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門(mén)的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。

另外，上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。 發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在兩個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

【內(nèi)幕信息知情人登記制度】相關(guān)文章：

內(nèi)幕信息知情人管理制度01-17

登記制度銷毀制度09-23

值班登記制度04-17

請(qǐng)假登記制度04-20

失業(yè)登記制度09-23

就診登記制度09-23

財(cái)產(chǎn)登記制度09-23

離崗登記制度09-23

預(yù)登記制度09-23

褥瘡登記制度09-23