內(nèi)控自評報(bào)告
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評價(jià)辦法，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公司2012年度對下屬二級(jí)單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。
一、內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況
按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部控制自我評價(jià)工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個(gè)方面，對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自評。本次自評工作，嚴(yán)格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評價(jià)程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計(jì)程序。
按照內(nèi)部控制的各項(xiàng)目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
二、內(nèi)部控制評價(jià)的主要內(nèi)容
（一）組織架構(gòu)
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及有關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，不斷地完善公司組織架構(gòu)，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層之間權(quán)責(zé)分明、各司其責(zé)、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)作。公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能的分工符合內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定的要求。董
事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對董事會(huì)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行報(bào)告工作。
公司建立完善了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
（二）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實(shí)際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機(jī)構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
公司所屬子公司7個(gè)，機(jī)關(guān)本部設(shè)置綜合部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備物資部、計(jì)劃部、工程部、安全部、運(yùn)行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個(gè)部門，實(shí)現(xiàn)了部門對接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內(nèi)部審計(jì)
根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負(fù)責(zé)獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)工作，對公司及下屬二級(jí)單位的經(jīng)營活動(dòng)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進(jìn)和保證內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
（四）人力資源
公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開發(fā)，同時(shí)完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動(dòng)合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績效考核、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、職務(wù)升遷、福利保障等方面進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據(jù)xx集團(tuán)“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達(dá)企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強(qiáng)了公司的凝聚力,在認(rèn)真學(xué)習(xí)和切實(shí)推行集團(tuán)企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團(tuán)結(jié)拼搏,發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神,共同實(shí)現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費(fèi)用及付款活動(dòng)控制
我司建立了采購與付款業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制,明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限,確保辦理采購與付款業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。修改完善了《公司設(shè)備物資管理辦法》《公司設(shè)備物資補(bǔ)充管理辦法（試行）》，對采購申請、采購方式選擇、采購價(jià)格管理、驗(yàn)收貨物、填寫驗(yàn)收報(bào)告或處理退貨、記錄應(yīng)付賬款、核準(zhǔn)付款、支付現(xiàn)款及其記錄等做了詳盡的規(guī)定，建立和完善采購與付款的會(huì)計(jì)控制程序，加強(qiáng)請購、審批、合同訂立、采購、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的會(huì)計(jì)控
制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對采購與付款活動(dòng)的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負(fù)責(zé)詢價(jià)和招標(biāo)采購,使用部門和行政部門負(fù)責(zé)采購資產(chǎn)的驗(yàn)收和保管,財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理采購款項(xiàng)的支付。
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制訂《公司存貨盤點(diǎn)管理制度》，落實(shí)實(shí)物資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制度，對實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用、發(fā)出、盤點(diǎn)、保管等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，明確實(shí)物資產(chǎn)購置、使用和程序，防止實(shí)物資產(chǎn)被盜、毀損和流失。
制訂了《公司固定資產(chǎn)管理辦法》，對固定資產(chǎn)的自建、購置、處置、維護(hù)、保管、報(bào)廢與記錄等做了詳盡的規(guī)定，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少可能發(fā)生的毀損。并對固定資產(chǎn)的責(zé)任管理、購置申請、驗(yàn)收、處置等流程做了詳細(xì)的規(guī)定。公司已建立了較科學(xué)的固定資產(chǎn)管理程序及工程項(xiàng)目決策程序，固定資產(chǎn)及工程項(xiàng)目的款項(xiàng)必須在相關(guān)資產(chǎn)已經(jīng)落實(shí)，經(jīng)恰當(dāng)授權(quán)并在手續(xù)齊備下才能支付。在保護(hù)資產(chǎn)安全上采用了實(shí)物防護(hù)措施，建立了實(shí)物資產(chǎn)管理的崗位責(zé)任制度，對實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫、領(lǐng)用、發(fā)出、盤點(diǎn)、保管及處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，防止各種實(shí)物資產(chǎn)被盜、毀損和流失，還定期組織人員進(jìn)行
資產(chǎn)的盤點(diǎn)，保證賬賬、賬實(shí)、賬表相符，確保了資產(chǎn)的完整和真實(shí)。
報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)管理有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對固定資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（八）、工程項(xiàng)目管理
公司已建立了較科學(xué)的工程項(xiàng)目管理程序，嚴(yán)格執(zhí)行三標(biāo)管理體系有關(guān)要求，對工程項(xiàng)目的質(zhì)量，嚴(yán)格遵循公司的《工程質(zhì)量管理制度》、《項(xiàng)目技術(shù)管理細(xì)則》等文件的規(guī)定，明確了相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限，實(shí)行定期和不定期的質(zhì)量檢查，對可能存在的質(zhì)量問題及隱患形成定期報(bào)告制度，并制定了相應(yīng)的處罰和獎(jiǎng)勵(lì)措施。對工程項(xiàng)目的安全管理，嚴(yán)格遵循國家的相關(guān)法律法規(guī)和公司的《工程安全管理制度》等文件。對設(shè)計(jì)變更等業(yè)務(wù)，以《工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理程序》、《工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理制度》、《工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理規(guī)定》、《建設(shè)項(xiàng)目管理控制程序》、《工程項(xiàng)目勘測設(shè)計(jì)管理制度》、《異常工藝調(diào)控管理細(xì)則》、《管道工程項(xiàng)目試運(yùn)行、移交質(zhì)量保修管理制度》作為日常工作的準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照制度和流程辦理。報(bào)告期內(nèi)公司在工程項(xiàng)目方面的控制執(zhí)行是有效的。
（九）、財(cái)務(wù)管理及報(bào)告活動(dòng)控制
為建立健全公司內(nèi)部約束機(jī)制，提高企業(yè)財(cái)務(wù)管理水平，公司制定了《財(cái)務(wù)預(yù)算管理辦法》。整個(gè)預(yù)算圍繞集團(tuán)及各單位的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)，以業(yè)務(wù)預(yù)算、資本預(yù)算為基礎(chǔ)，以經(jīng)營利潤為目標(biāo)，以現(xiàn)金流為核心進(jìn)行編制，力求達(dá)到“優(yōu)化資源配置，改善經(jīng)營績效”的目的。
為加強(qiáng)公司成本費(fèi)用的管理，公司結(jié)合自身情況制定了《車輛管理辦法》、《差旅費(fèi)管理辦法》、《辦公用品管理辦法》、《存貨管理辦法》、《固定資產(chǎn)管理辦法》等，結(jié)合《財(cái)務(wù)預(yù)算管理辦法》，將公司成本費(fèi)用控制在合理范圍之內(nèi)，提高公司的經(jīng)營效率。
為加強(qiáng)公司的稅務(wù)管理，公司根據(jù)國家財(cái)務(wù)稅收法律法規(guī)制定了《稅務(wù)管理辦法》和《發(fā)票管理制度》，明確稅務(wù)管理崗位的具體職責(zé)及稅務(wù)登記、稅務(wù)核算、納稅申報(bào)及發(fā)票管理等具體流程，實(shí)現(xiàn)“依法誠實(shí)合理納稅”的稅務(wù)管理宗旨。
對貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等管理方面建立并實(shí)施了控制程序。崗位設(shè)置貫徹了不相容職務(wù)分離的原則。
按照《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際制訂了《財(cái)務(wù)管理制度》,規(guī)范了公司的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理,真實(shí)完整地記錄了公司會(huì)計(jì)信息,保證了定期報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的及時(shí)有效與真實(shí)可靠,加強(qiáng)了公司財(cái)務(wù)監(jiān)控力度,確保公司資產(chǎn)的使用效率和安全性。報(bào)告期內(nèi)公司在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)報(bào)告方面的控制執(zhí)行是有效的。
（十）、成本管理
(略)
上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋了我司經(jīng)營管理的主要方面，經(jīng)過全面自查，
不存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷和遺漏。
三、內(nèi)部控制自我評價(jià)結(jié)論
綜上所述，報(bào)告期內(nèi)，公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。
由于內(nèi)部控制固有的局限性、內(nèi)部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、政策法規(guī)的不斷變化，可能導(dǎo)致原有控制活動(dòng)變得不恰當(dāng)或降低對控制政策、程序遵循的程度，對此，公司將適時(shí)對內(nèi)控體系進(jìn)行補(bǔ)充和完善，以保障財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及公司戰(zhàn)略、經(jīng)營等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
XXXX年度內(nèi)控自評報(bào)告(格式)2017-05-09 15:12 | #2樓
XXXXXXXXX公司股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。
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一、董事會(huì)聲明
公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；公司經(jīng)營班子負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：[一般包括合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略]。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。
二、內(nèi)部控制評價(jià)工作的總體情況
公司董事會(huì)授權(quán)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)[或其他專門機(jī)構(gòu)]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對納入評價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價(jià)[描述評價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。
公司[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司
[是/否]聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助開展內(nèi)部控制評價(jià)工作；公司[是/否]聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。
三、內(nèi)部控制評價(jià)的范圍
內(nèi)部控制評價(jià)的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)[列明評價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：
[列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]
納入評價(jià)范圍的單位包括：
[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級(jí)等]
納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括（根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整，未盡事項(xiàng)可以充實(shí)）：
（一）組織架構(gòu)
（二）發(fā)展戰(zhàn)略
（三）人力資源
（四）社會(huì)責(zé)任
（五）企業(yè)文化
（六）資金活動(dòng)
（七）采購業(yè)務(wù)
（八）資產(chǎn)管理
（九）銷售業(yè)務(wù)
（十）研究與開發(fā)
（十一）工程項(xiàng)目
（十二）擔(dān)保業(yè)務(wù)
（十三）業(yè)務(wù)外包
（十四）財(cái)務(wù)報(bào)告
（十五）全面預(yù)算
（十六）合同管理
（十七）內(nèi)部信息傳遞
（十八）信息系統(tǒng)
上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評價(jià)：
[逐條說明未納入評價(jià)范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等]
四、內(nèi)部控制評價(jià)的程序和方法
內(nèi)部控制評價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行[描述公司開展內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作的基本流程]。
評價(jià)過程中，我們采用了（個(gè)別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析）等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷[說明評價(jià)方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性]。
五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定
公司董事會(huì)根據(jù)基本規(guī)范、評價(jià)指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，研究確定了適用本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持了一致[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]，或作出了調(diào)整[描述具體調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)及原因]。
根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。
六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況
針對報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供90 天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。
經(jīng)過整改，公司在報(bào)告期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]
個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。
針對報(bào)告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果]。
七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論
公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價(jià)指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至2012年12 月31 日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。
（存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會(huì)給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。
（不存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司對納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。
自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間[是/否]發(fā)生對評價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。[如存在，描述該事項(xiàng)對評價(jià)結(jié)論的影響及董事會(huì)擬采取的應(yīng)對措施]。
我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。[簡要描述下一年度內(nèi)部控制工作計(jì)劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
董事長：[簽名]
XXXXXXXXX公司
XXXX 年XX 月XX 日
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