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證券年終總結(jié)范文
總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗(yàn)或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規(guī)律性結(jié)論的書面材料，它可以促使我們思考，讓我們好好寫一份總結(jié)吧。我們該怎么去寫總結(jié)呢？下面是小編整理的證券年終總結(jié)范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券年終總結(jié)范文1
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的`溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。
證券年終總結(jié)范文2
不知不覺中，20xx年很快就要過去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟(jì)，還要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識和展業(yè)技巧，更是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結(jié)如下：
基礎(chǔ)業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在20xx年年末的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)翻翻，在基金銷售較20xx年也有很大的進(jìn)步，月累計(jì)凈收入方面更是同比20xx年增長近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長。但是平臺(tái)任務(wù)完成率仍未達(dá)標(biāo)，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷售仍需加強(qiáng)。
整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。首先，個(gè)人級別完成了從高級客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因?yàn)閮r(jià)值量的不足被降級為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營業(yè)部的各項(xiàng)考核指標(biāo)，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營業(yè)部總經(jīng)理的厚愛，讓我有機(jī)會(huì)參加了由公司總部舉辦的投資理財(cái)培訓(xùn)班，通過培訓(xùn)我對公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有了更清晰的認(rèn)識，理解了在今后客戶的維護(hù)過程中尤其給大客戶做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅(jiān)定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識，拉近與專業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務(wù)，我報(bào)考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭系列等相關(guān)書籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習(xí)還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對國際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認(rèn)識和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專員，這不僅督促我提高專業(yè)知識水平，而且能更好培養(yǎng)我的責(zé)任心和使命感。
工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。對待老客戶方面，雖然對貢獻(xiàn)度較大的客戶經(jīng)常維護(hù)，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護(hù)。其實(shí)這些客戶也是我們營銷人員的一筆財(cái)富，卻往往容易被我們忽視。在來年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點(diǎn)范圍內(nèi)，挖掘潛在價(jià)值。新客戶開發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現(xiàn)在基本不讓保險(xiǎn)、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費(fèi)的客戶，在這種情況下我依然堅(jiān)持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì)有所收獲，卻也還是因?yàn)樽陨淼亩栊院瓦@樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來年的.工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識的積累，可學(xué)習(xí)得依然不夠。來年我將更加充裕自己，增強(qiáng)專業(yè)知識，提高專業(yè)技能。
回首這一年來，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿朝氣的行業(yè)，因?yàn)槲覀兠刻毂仨毩私庑碌氖袌鰟?dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著我加油前進(jìn)，也提醒著我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習(xí)就會(huì)被
自然淘汰。我很欣慰自己當(dāng)初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺(tái)，讓我有機(jī)會(huì)能更好的提升自己。感謝營業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵(lì)和指引，讓我有信心在未來做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來。
證券年終總結(jié)范文3
剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理，09年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破；對團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來，一個(gè)客戶都沒搞定，必然會(huì)很著急，但卻始終只能堅(jiān)持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�(gè)大點(diǎn)的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20xx年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速?zèng)Q，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶，也不投入較大財(cái)力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個(gè)公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機(jī)。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù)。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的.品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高；在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來的20xx年樹立了信心。
證券年終總結(jié)范文4
20xx年上半年，面對國際金融危機(jī)的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹國家擴(kuò)大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標(biāo)，按照年初提出的工作方針、計(jì)劃，帶領(lǐng)吳川團(tuán)隊(duì)共克時(shí)艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時(shí)，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，具體總結(jié)如下：
一、業(yè)績方面：
吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產(chǎn)約1422萬，目前團(tuán)隊(duì)客戶總資產(chǎn)已達(dá)到了1.4億，期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶，其中機(jī)構(gòu)戶1戶，新增資產(chǎn)和手續(xù)費(fèi)都在穩(wěn)定增長。同時(shí)吳川團(tuán)隊(duì)在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財(cái)產(chǎn)品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績，隊(duì)員們都積極地行動(dòng)起來，在第二季度隊(duì)員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚(yáng)。這些業(yè)績的取得離不開各領(lǐng)導(dǎo)在方針政策給予的支持和鼓勵(lì)。
二、宣傳工作方面：
我們響應(yīng)要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動(dòng)。在上半年的時(shí)間里，我們吳川片區(qū)的客戶經(jīng)理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標(biāo)，在吳川的繁華地段實(shí)行了多形式的戶外營銷活動(dòng)，與吳川人民銀行共同舉行的個(gè)人誠信信用宣傳，得到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長陳國寶的親臨指導(dǎo)和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會(huì)等活動(dòng)。
三、與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面:
按照工作的計(jì)劃，我每周有序地拜訪各銀行網(wǎng)點(diǎn)主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負(fù)責(zé)的網(wǎng)點(diǎn)主任，進(jìn)一步加強(qiáng)了溝通和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況和客戶經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內(nèi)容，各客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完成各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)沖刺時(shí)，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合日常工作，積極主動(dòng)幫助銀行指導(dǎo)客戶開通網(wǎng)銀，開銀行卡等各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊賞。還有就是經(jīng)過多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進(jìn)駐了中國銀行吳川支行的網(wǎng)點(diǎn)，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有的四大銀行網(wǎng)點(diǎn)了。
四、培訓(xùn)方面：
每周未我們都會(huì)進(jìn)行期貨的基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各類的培訓(xùn)使隊(duì)員們對知識面有了更實(shí)際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊(duì)員們交一周的工作計(jì)劃。在吳川客戶經(jīng)理的工作室墻上我們增加了吳川片區(qū)每周的業(yè)績龍虎榜的表格，表格的內(nèi)容有每個(gè)客戶經(jīng)理的每周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競爭攀比的工作勢頭，工作更加積極認(rèn)真去完成自己定下的目標(biāo)。每次的培訓(xùn)過程中，我們吳川團(tuán)隊(duì)熱情高漲，對每個(gè)課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家各抒已見，互補(bǔ)長短，對今后的如何開展工作起到了一定的指導(dǎo)和輔助作用。
五、客服方面：
客戶經(jīng)理都會(huì)做好回訪工作。我們會(huì)根據(jù)股市行情，要求各客戶經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶和新增資產(chǎn)的同時(shí)，要注重維護(hù)原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風(fēng)險(xiǎn)，積極完成業(yè)績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財(cái)?shù)挠^念，做到客戶需求的理財(cái)都能知曉，令公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)都能完成。
六、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)
在團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)上，吳川團(tuán)隊(duì)在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動(dòng)，增強(qiáng)了各客戶經(jīng)理的交流和融洽，團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；讀書感想評比活動(dòng)、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對自身素養(yǎng)培養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動(dòng)，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團(tuán)隊(duì)成員的生日，我們都會(huì)集中舉行小小的生日會(huì)，使隊(duì)員們感到了關(guān)懷，團(tuán)隊(duì)就是一個(gè)大家庭的感覺。
20xx年上半年這業(yè)績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上級領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團(tuán)隊(duì)還存在有待加強(qiáng)和改善的地方，下半年吳川團(tuán)隊(duì)在公司市場部的各類培訓(xùn)下，制定如下工作計(jì)劃：
一是爭取以多形式的活動(dòng)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員的積極性，整體士氣的提高；
二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進(jìn)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進(jìn)行多形式的宣傳活動(dòng)；
三是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)量的'管理，回訪，考勤，工作日志，會(huì)議記錄等活動(dòng)量的管理；
四是與銀行網(wǎng)點(diǎn)，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)緊密溝通雙贏合作計(jì)劃；
五是客戶經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、學(xué)習(xí)中要不斷提高，得以發(fā)揮；
六是加強(qiáng)督導(dǎo)的工作，制度的落實(shí)情況和效果；
七是加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經(jīng)理；
八是以銀行網(wǎng)點(diǎn)為軸心，繼續(xù)開發(fā)更多更好各類形式的營銷網(wǎng)點(diǎn)。在下半年的計(jì)劃實(shí)施過程中要不斷總結(jié)，不斷改進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)其他團(tuán)隊(duì)好的經(jīng)驗(yàn)，不斷細(xì)化工作的內(nèi)容和落實(shí)情況，對各客戶經(jīng)理進(jìn)行有效的各項(xiàng)指標(biāo)工作的跟蹤落實(shí)。
總結(jié)過去，展望未來，我相信在上級領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯餐哪繕?biāo)而不懈努力，上下團(tuán)結(jié)一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區(qū)在20xx年下半年的業(yè)績會(huì)再創(chuàng)輝煌，取得更好成績！吳川片區(qū)也會(huì)組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊(duì)伍，打造成一個(gè)團(tuán)結(jié)友愛、充滿活力、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)。
證券年終總結(jié)范文5
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營業(yè)部自***年3月份開始著手進(jìn)行三方存管準(zhǔn)備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經(jīng)過大量、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、務(wù)實(shí)的工作，我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實(shí)名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性、客戶資產(chǎn)權(quán)屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務(wù)水平提供了強(qiáng)有力的保證。
第一部分 **八一路營業(yè)部的基本情況
財(cái)富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部，20xx年重組后更名為財(cái)富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日，營業(yè)部共有在用A股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時(shí)間較早，不同時(shí)期、不同管理者對業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調(diào)整和人員流動(dòng)等過程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。
第二部分 營業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會(huì)議精神進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)和討論，全體員工加深了認(rèn)識，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認(rèn)識到三方存管工作的重要意義。為推進(jìn)營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進(jìn)行，營業(yè)部在以下方面加強(qiáng)了組織管理：
一、明確目標(biāo)，計(jì)劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點(diǎn)清理等不同階段的要求，營業(yè)部都制定了明確的工作目標(biāo)和周密的工作計(jì)劃，保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標(biāo)。這種倒排工期的目標(biāo)化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任到人
我營業(yè)部成立時(shí)間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長的三方存管工作小組，對營業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統(tǒng)一安排部署，同時(shí)，把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內(nèi)容，對其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴(yán)格的要求和獎(jiǎng)懲措施，務(wù)求工作踏實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、按時(shí)、保質(zhì)。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行，根據(jù)實(shí)際情況對崗位和分工進(jìn)行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部要求，在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務(wù)專區(qū)，增設(shè)了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時(shí)，安排營業(yè)部交易經(jīng)理負(fù)責(zé)個(gè)別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶糾紛，實(shí)現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進(jìn)。
對內(nèi)，我們明確分工、任務(wù)包干、責(zé)任到人，做到每個(gè)不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對核查，上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動(dòng)態(tài)評估，獎(jiǎng)懲分明
客觀上來說，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項(xiàng)枯燥的、重復(fù)性的復(fù)雜勞動(dòng)，出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點(diǎn)小錯(cuò)誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業(yè)部還專門制定了有關(guān)配套獎(jiǎng)懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎(jiǎng)金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實(shí)和具體措施
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，按章辦事，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
在三方存管賬戶規(guī)范過程中，營業(yè)部認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)、中國證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況，相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細(xì)則規(guī)定，使得開展具體工作時(shí)有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時(shí)的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，嚴(yán)控了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
二、加強(qiáng)培訓(xùn)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，同時(shí)還要對歷史遺留的各類問題進(jìn)行清理規(guī)范，業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問題，這樣一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，對員工的業(yè)務(wù)能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴(yán)峻的考驗(yàn)。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、QQ系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流，利用閉市和業(yè)余時(shí)間對證監(jiān)會(huì)、中登公司等管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的文件認(rèn)真自學(xué)。三方存管工作以來，營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現(xiàn)場培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)十余次，營業(yè)部組織全體員工學(xué)習(xí)管理機(jī)構(gòu)及公司文件十余次，通過其他渠道的學(xué)習(xí)每天都在堅(jiān)持進(jìn)行。一年以來，密集的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行，切實(shí)保障了客戶利益，而且對員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。
三、堅(jiān)決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營業(yè)部堅(jiān)決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關(guān)于嚴(yán)禁新開或新設(shè)不合格帳戶的緊急通知》，從機(jī)制和流程上提供了有力的保障，對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準(zhǔn)確性提供了后臺(tái)支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
�。ㄒ唬┵~戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動(dòng)員大會(huì)后，自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進(jìn)行全面排查，對賬戶信息逐一進(jìn)行對比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進(jìn)行分類標(biāo)識，建立不合格賬戶臺(tái)賬。雖然大家對此項(xiàng)工作的艱苦性有所估計(jì)，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項(xiàng)工程的復(fù)雜性和難度超出了所有人的預(yù)料。
四十天時(shí)間，在保證營業(yè)部日常業(yè)務(wù)開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進(jìn)行了比對和標(biāo)注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強(qiáng)度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標(biāo)識工作的準(zhǔn)確率令人相當(dāng)滿意。
整個(gè)三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達(dá)旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當(dāng)時(shí)營業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的寫照。四十天下來，每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個(gè)人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻(xiàn)精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！
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在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進(jìn)行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報(bào)進(jìn)行宣傳的同時(shí)，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設(shè)立了三方存管咨詢柜臺(tái)，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設(shè)立了三方存管業(yè)務(wù)專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的'公告及通知；三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進(jìn)行提示；四是對不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業(yè)部利用客戶服務(wù)短信平臺(tái)系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進(jìn)度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進(jìn)行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過5000個(gè)，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進(jìn)行上門服務(wù)。
（三）規(guī)范上線工作
***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營業(yè)部開始進(jìn)入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補(bǔ)齊開戶資料、完善系統(tǒng)標(biāo)識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設(shè)立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設(shè)有咨詢引導(dǎo)崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補(bǔ)崗、復(fù)核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實(shí)行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補(bǔ)”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點(diǎn)環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負(fù)責(zé)。第三，合理調(diào)整業(yè)務(wù)受理流程，延長工作時(shí)間，為客戶辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營業(yè)部對少數(shù)尚未進(jìn)行清理的客戶采用上門服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
�。ㄋ模┻z留問題的重點(diǎn)清理
此階段中，針對年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和復(fù)查核對，對個(gè)別遺漏未上線賬戶進(jìn)行單獨(dú)處理，針對少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺(tái)賬，預(yù)先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時(shí)間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會(huì)帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個(gè)小時(shí)，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動(dòng)，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態(tài)度開始有所回轉(zhuǎn)，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無聯(lián)系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時(shí)間天天過去，事情無任何進(jìn)展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。
（五）不規(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時(shí)到我部規(guī)范賬戶，我部于***年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規(guī)范進(jìn)度在提高工作效率的基礎(chǔ)上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實(shí)現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施，促使客戶盡快到營業(yè)部進(jìn)行賬戶規(guī)范。目前，我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對不合格賬戶進(jìn)行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標(biāo)識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財(cái)富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準(zhǔn)日數(shù)據(jù)當(dāng)期數(shù)據(jù)
申報(bào)不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計(jì)
以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會(huì)
三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時(shí)間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時(shí)間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報(bào)。
一是，促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正確決策，是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實(shí)際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實(shí)也充分說明了這一點(diǎn)。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進(jìn)步，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領(lǐng)導(dǎo)和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的！
二是，夯實(shí)了管理基礎(chǔ)。三方存管與賬戶規(guī)范是一項(xiàng)龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時(shí)也是我們夯實(shí)營業(yè)部管理基礎(chǔ)，特別是更全面、詳細(xì)地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復(fù)的核實(shí)、補(bǔ)充，我們的客戶資料已經(jīng)相當(dāng)完整、齊備，不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細(xì)的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，細(xì)化客戶服務(wù)方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。賬戶清理與規(guī)范同時(shí)也是對營業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的一次重新梳理、徹底盤查。認(rèn)真、細(xì)致地做好這項(xiàng)工作，可以在很大程度上控制住營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)的源頭，排除重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于眾多復(fù)雜的歷史原因，嚴(yán)重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項(xiàng)重要的收獲。
第六部分 存在問題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式，無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶，我營業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶進(jìn)行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買入限制。除被動(dòng)限制外，我營業(yè)部還將想方設(shè)法聯(lián)系客戶，爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機(jī)，及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營；積極思考，提早準(zhǔn)備和認(rèn)真應(yīng)對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會(huì)后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時(shí)整改，控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券年終總結(jié)范文6
轉(zhuǎn)眼我到公司工作已接近x年了。在這不到x年的時(shí)間里是我人生旅途中的重要一程，期間在領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)幫忙、同志們的關(guān)心支持下我逐步適應(yīng)了工作環(huán)境，較為圓滿地完成了自己所承擔(dān)的各項(xiàng)工作，個(gè)人素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作潛力都取得了必須的進(jìn)步，為今后的工作和學(xué)習(xí)打下了良好的基礎(chǔ)，靜心回顧這x年的工作生活，收獲頗豐�，F(xiàn)將我這x年來的學(xué)習(xí)工作狀況總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)、
首先，認(rèn)真學(xué)習(xí)了企業(yè)管理細(xì)則，并嚴(yán)格要求自己，自覺遵守，進(jìn)一步強(qiáng)化自己的職責(zé)意識和團(tuán)體意識，其次，在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面，我虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，努力使自己在盡短的時(shí)間內(nèi)熟悉工作環(huán)境和資料，積累自己的業(yè)務(wù)知識。
此外，根據(jù)公司安排參加了新員工入職培訓(xùn)。在培訓(xùn)中，通過戴經(jīng)理和王經(jīng)理教育，對公司的發(fā)展歷程、和企業(yè)文化有了更深的了解，為我更好的投入工作打下了良好基礎(chǔ)。
二、踏實(shí)肯干，完成工作、
在公司工作的20xx年中，通過領(lǐng)導(dǎo)和同事們的耐心指導(dǎo)，我在熟悉的基礎(chǔ)上基本能完成辦公室的各項(xiàng)日常工作，期間我具體工作主要包括以下幾個(gè)方面：
第一，負(fù)責(zé)裝飾公司的接發(fā)貨，裝飾公司的貨物有不少是易損壞貨物，所以我到快遞公司接發(fā)貨時(shí)都要認(rèn)真檢查貨物是否齊全，有沒有損壞，并且準(zhǔn)確核對貨款，回到裝飾公司后和裝飾公司倉庫管理人員做好交接。
第二，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)公司各店購車客戶的新車掛牌工作，公司各店業(yè)務(wù)員有的對新車注冊登記表的.填寫要求不是很清楚，這就要求我們對每個(gè)掛牌的客戶手續(xù)要認(rèn)真細(xì)致的檢查一遍并參照手續(xù)到車輛上核對車架號和發(fā)動(dòng)機(jī)號是否一致，有錯(cuò)誤的地方及時(shí)改正，以免到了車管所后因手續(xù)問題耽誤時(shí)間。
第三，六月份我開始負(fù)責(zé)汽車保險(xiǎn)工作，由于以前從來沒有接觸過汽車保險(xiǎn)，對保險(xiǎn)知識知之甚少，所以要邊學(xué)邊干、邊干邊學(xué)，做到腦勤手勤嘴勤，多想、多記、多問，爭取盡早掌握工作方法，盡快適應(yīng)工作崗位。
20xx年來，我在學(xué)習(xí)和工作中逐步成長、成熟，但我清楚自身還有很多不足，比如工作潛力和創(chuàng)新意識不足、知識水平有待提高等。
今后我將努力做到以下幾點(diǎn)，期望領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)：
1、自覺加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，向身邊的同事學(xué)習(xí)，逐步提高自己的知識水平和業(yè)務(wù)潛力。
2、克服年輕氣躁，做到腳踏實(shí)地，提高工作主動(dòng)性，不怕多做事，不怕做小事，在點(diǎn)滴實(shí)踐中完善提高自己。
3、繼續(xù)提高自身治修養(yǎng)，強(qiáng)化服務(wù)意識，努力做好自己的本職工作，為公司的輝煌的明天貢獻(xiàn)自己的一份力量。 光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間x年即將進(jìn)入尾聲！作為保險(xiǎn)公司一份子來說，首先感謝領(lǐng)導(dǎo)在這即將一年的工作中，對我的協(xié)助支持與指導(dǎo)。同時(shí)，在這工作期間，有得也有失，現(xiàn)就將x年工作結(jié)如下：
1、提升自身素質(zhì)，履行自己的職責(zé)。
今年2月份我步入到x保險(xiǎn)公司，從事保險(xiǎn)這個(gè)陌生的行業(yè)。對于一個(gè)剛走出校門從事新型行業(yè)的畢業(yè)生來說，將會(huì)面臨更大水準(zhǔn)上新的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。為了適合當(dāng)前工作的需要，應(yīng)該時(shí)刻把學(xué)習(xí)放在第一位，提升自身綜合素質(zhì)，特別是增強(qiáng)保險(xiǎn)方面的知識，做一個(gè)真正的保險(xiǎn)人。做為辦公室一名機(jī)要員來說，主要工作就是上傳下達(dá)、文件管理、檔案管理以及零碎的事情，這些看似簡單的事情，做起來卻需要有充足的耐心，記得第一次拿出文件給領(lǐng)導(dǎo)看時(shí)，文件是一遍又一遍修改，一遍又一遍打印，甚至讓自身泄氣煩燥，不過后來將心比心，公司領(lǐng)導(dǎo)都能夠不厭其煩認(rèn)真對待每一個(gè)文件，乃至每一個(gè)字，而做為我顯然是微不足道的，達(dá)到了培養(yǎng)耐心的良好目的。態(tài)度決定一切，在工作中我會(huì)繼續(xù)竭盡全力做好自己的事情。
2、執(zhí)行做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。
做為自身來說，除了做好自己份內(nèi)的事以外，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)交辦的事情當(dāng)然也是理所當(dāng)然的。同時(shí)我積極配合領(lǐng)導(dǎo)安排的工作，做到腿勤，手勤，嘴勤，不怕苦，不怕累，對工作盡職盡責(zé)，盡量替領(lǐng)導(dǎo)分憂，提升了辦事效率。 3、在工作中存有的問題。
在這個(gè)年中，存有著很多不足之處，如在面對千頭萬緒工作中，未能總結(jié)出積極有效、簡捷明了的工作方法，缺乏對保險(xiǎn)理論與業(yè)務(wù)知識的深入了解。在今后的工作中，我會(huì)更加積極努力提升自己，持續(xù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，讓自己的不懈努力創(chuàng)造應(yīng)有的價(jià)值。同時(shí)，在工作中如有不對的地方，還需領(lǐng)導(dǎo)批評指出。 我深信，在領(lǐng)導(dǎo)干部準(zhǔn)確指導(dǎo)和全體員工的共同努力拼搏下，x保險(xiǎn)公司會(huì)做的更大、更強(qiáng)、更輝煌！
證券年終總結(jié)范文7
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對于XX年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的`標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！
證券年終總結(jié)范文8
一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信，在新的一年里，我會(huì)盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來更多的效益和利益�，F(xiàn)做總結(jié)：
一、崗位工作取得的成績：
1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對賬、盤點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
2、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì)，我要負(fù)責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。
3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款；及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的.數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。
4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項(xiàng)目核對關(guān)結(jié)賬。
5、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時(shí)分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對應(yīng)無誤；并增加了原來未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)；及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時(shí)每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項(xiàng)我能做到和對方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。
6、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù)；對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑；遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正：
1、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。
2、對于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個(gè)全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作；團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
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