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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題
2016年基金從業(yè)資格考試的備考要多做多練，熟能生巧，這樣才能通過(guò)水平測(cè)試。下面是小編為大家分享的2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練題，快來(lái)看看吧!
1、 基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說(shuō)明書草案
2、 預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的分級(jí)基金的子份額稱為( )，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的分級(jí)基金的子份額稱為( )。
A.A類份額：B類份額
B.B類份額;A類份額
C.C類份額：A類份額
D.D類份額;B類份額
3、 下列不屬于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的是( )。
A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售
B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
C.在資金賬戶存入足夠資金
D.認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
4、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
5、 職業(yè)道德的作用不包括( )。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高社會(huì)素質(zhì)
C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
D.提升職業(yè)素質(zhì)
6、 以下不屬于特殊類型的基金的是( )。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封閉式基金
7、 如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)( )人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
8、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時(shí)間為半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該H基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為( )元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
9、 下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)
B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為
C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程
D.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的
10、 基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。
A.投資
B.中介服務(wù)
C.信托
D.控股
11、 在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，( )開(kāi)始萌芽。
A.法律
B.社會(huì)道德
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)文化
12、 下列關(guān)于ETF份額的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響
B.在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購(gòu)和贖回不會(huì)同時(shí)暫停
C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理
D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化
13、 ( )是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性
D.基金銷售搭配性
14、 下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.決策失誤
B.經(jīng)濟(jì)文化
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.執(zhí)行不力
15、 ( )以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。
A.債券基金
B.股票基金
C.保本基金
D.混合基金
16、 私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
17、 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.及時(shí)性原則
D.客觀性原則
18、 在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之( )。
A.不變
B.上升
C.下降
D.沒(méi)有關(guān)系
19、 我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是( )以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。
A.《基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《基金運(yùn)作管理辦法》
D.《證券法》
20、 債券市場(chǎng)不包括( )。
A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)
B.公司債券的流通市場(chǎng)
C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)
D.一級(jí)市場(chǎng)
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