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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》自測(cè)題
導(dǎo)語(yǔ)：著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，以下是相關(guān)試題內(nèi)容。
1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括( )
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.杠桿基金
參考答案：D
解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，故此選項(xiàng)為D。
2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列( )不是其中劃分類型。
A.小盤價(jià)值基金
B.中盤成長(zhǎng)基金
C.大盤平衡基金
D.全球股票基金
參考答案：D
解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長(zhǎng)、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項(xiàng)為D。
3、ETF的特點(diǎn)不包括( )。
A.實(shí)物申購(gòu)贖回
B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制
C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
參考答案：B
解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數(shù)基金;②獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;③實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。
4、債券型基金的特點(diǎn)不包括()。
A.利息收益比債券固定
B.沒(méi)有確定的到期日
C.收益率難以預(yù)測(cè)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低
參考答案：A
解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。
5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的表述，不正確的是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金
B.就流動(dòng)性而言，貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好
C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國(guó)債回購(gòu)及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險(xiǎn)接近于零
D.一般來(lái)說(shuō)，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有最低資金量要求
參考答案：D
解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來(lái)說(shuō)，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金的最低資金量要求為1000元。故此選項(xiàng)D。
6、下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一
B.一只基金，多類份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
參考答案：D
解析：D頁(yè)碼：63
7、增長(zhǎng)型基金主要以( )為投資對(duì)象的證券。
A.大盤藍(lán)籌股
B.公司債
C.政府債券
D.高成長(zhǎng)性公司的股票
參考答案：D
解析：增長(zhǎng)型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。
8、2010年前我國(guó)公募證券投資基金全部是( )，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是( )。
A.公司型基金;契約型基金
B.契約型基金;公司型基金
C.契約型基金;封閉式基金
D.公司型基金;開(kāi)放式基金
參考答案：B
解析：目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。
9、( )是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.可分散風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。
10、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指( )。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
參考答案：A
解析：QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
11( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
12.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
13.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
14.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
16.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
17基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
18.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
19.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報(bào)告
C.臨時(shí)公告
D.季度報(bào)告
[答] C
20.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
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