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2016基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)題100道
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1、 ( )是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。
A.利息率
B.名義利率
C.通貨膨脹率
D.實(shí)際利率
2、 下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯誤的是( )。
A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個開放日的利潤將與整個節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配
B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同
C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.貨幣市場基金每周一至周四進(jìn)行分配時，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配
3、 貨幣市場的特點(diǎn)不包括( )。
A.均是債務(wù)契約
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)
C.流動性低
D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個人投資者很少有機(jī)會參與買賣
4、 股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更( )的風(fēng)險溢價，其收益應(yīng)該( )于債權(quán)投資的收益。
A.高;低
B.低;高
C.高;高
D.低;低
5、 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)( )年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。
A.2
B.3
C.5
D.6
6、 ( )，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、 ( )類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。
A.債券
B.基金
C.證券
D.股票
8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
C.證券投資基金
D.以上都正確
9、 對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是( )。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實(shí)際收益率
D.投資收益率
10、 可轉(zhuǎn)換債券的( )來自債券利息收入。
A.純粹債券價值
B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價值
C.票面利率
D.轉(zhuǎn)換價格
11、 QDII基金可以投資于( )。
A.短期政府債券
B.購買不動產(chǎn)
C.購買房地產(chǎn)抵押按揭
D.購買實(shí)物商品
12、 下列屬于基金利潤來源中利息收入的是( )。
A.買入返售金融資產(chǎn)收入
B.股利收益
C.手續(xù)費(fèi)返還
D.基金投資收益
13、 一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為5，那么該家企業(yè)平均需花( )天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
14、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括( )。
A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)
B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)
C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益.而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算
D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/span>
15、 ( )是對風(fēng)險因子的暴露程度。
A.風(fēng)險敞口
B.風(fēng)險價值
C.VaR估算方法
D.風(fēng)險評估
16、 投資期限越長，則投資者對( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流動性
17、 ( )是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。
A.基金會計核算
B.證券投資基金
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金管理運(yùn)作
18、 基金會計以( )為會計核算主體。
A.證券投資基金
B.企業(yè)
C.基金托管人
D.基金管理人
19、 個人投資者買賣基金份額( )征收印花稅。
A.減半
B.雙倍
C.全額
D.暫免
20、 根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為( )。
A.貨幣市場基金
B.資本市場基金
C.穩(wěn)健基金
D.混合基金
21、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買入策略
B.B.大量賣出策略
C.買入并持有策略
D.賣出到期策略
22、 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換期限
C.市場利率
D.回售條款
23、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是( )。
A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)
C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
24、 國債收益率曲線是反應(yīng)( )的有效途徑。
A.遠(yuǎn)期利率
B.資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.所有者權(quán)益
25、 下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低
B.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和
C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的
D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升
26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
27、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素
B.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時，交易單位應(yīng)該較大
C.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣
D.交易單位，又稱為合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量
28、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了( )，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
A.UCITS一號指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
29、 下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是( )。
A.匯率風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.杠桿機(jī)制風(fēng)險
D.折價/溢價交易風(fēng)險
30、 下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是( )。
A.貝塔系數(shù)大于0時.該投資組合的價格變動方向與市場相反
B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致
C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反
D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大
31、 股票的( )決定股票的市場價格。
A.供求狀況
B.內(nèi)在價值
C.市場價值
D.預(yù)期價格
32、 通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。
A.基金份額變動情況;持有人結(jié)構(gòu)
B.基金分紅能力;持有人結(jié)構(gòu)
C.基金盈利能力;持有人結(jié)構(gòu)
D.基金份額變動情況;基金盈利能力
33、 根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
34、 個股的選擇與權(quán)重受到( )的限制。
A.到期收益率
B.利率期限結(jié)構(gòu)
C.投資期限
D.投資比例
35、 風(fēng)險指標(biāo)可以分成( )。
A.事前和事后兩類
B.事前、事中和事后三類
C.事前和事中兩類
D.事中和事后兩類
36、 ( )顯示了企業(yè)在一年或者一個經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。
A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
37、 ( )是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息。
A.互換合約
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用違約互換
38、 市盈率用公式表達(dá)為( )。
A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)
B.市盈率=股票市價/銷售收入
C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價
D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)
39、 ( )是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。
A.再融資
B.股票回購
C.股票拆分
D.首次公開發(fā)行
40、 目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括( )。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛法
D.算數(shù)平均法
41、 正態(tài)分布的( )可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險容忍度。
A.中位數(shù)
B.分位數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)差
D.方差
42、 期貨市場投機(jī)的功能是通過( )實(shí)現(xiàn)的。
A.建倉
B.賣空
C.買空
D.套期保值
43、 ( )是基金估值的第一責(zé)任主體。
A.基金托管人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.信托機(jī)構(gòu)
44、 從( )起，對證券交易印花稅實(shí)行單向征收。
A.2007年6月5日
B.2008年6月5日
C.2008年9月19日
D.2009年9月19日
45、 ( )是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。
A.投資期限
B.收益要求
C.流動性
D.風(fēng)險容忍度
46、 基金資產(chǎn)估值不需考慮( )因素。
A.估值頻率
B.交易價格及其公允性
C.估值方法的一致性和公開性
D.基金的會計核算
47、 下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是( )。
A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大
B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況
C.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高
D.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低
48、 投資者用于投資的自有資金或證券稱為( )。
A.準(zhǔn)備金
B.保證金
C.自有資金
D.自有資產(chǎn)
49、 按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為( )。
A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
B.遠(yuǎn)期合約和期貨合約
C.期權(quán)合約和期貨合約
D.遠(yuǎn)期合約和互換合約
50、 根據(jù)( )的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項。
A.《基金合同的內(nèi)容與格式》
B.《證券投資基金法》
C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》
D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
51、 封閉式基金的利潤分配方式是( )。
A.股票分紅
B.留存收益
C.現(xiàn)金分紅
D.分紅再投資
52、 在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更( )，要求的期望收益率更( )。
A.低：低
B.高;高
C.低：高
D.高;低
53、 按( )分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。
A.發(fā)行主體
B.償還期限
C.債券持有人收益方式
D.計息與付息方式
54、 下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是( )。
A.銀行存款
B.國債
C.短期債券回購
D.長期債券回購
55、 從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用( )。
A.競價交易
B.凈額交易
C.凈價交易
D.現(xiàn)價交易
56、 夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均( )除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。
A.絕對收益
B.相對收益
C.部分收益
D.超額收益
57、 ( )策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。
A.價格免疫
B.或有免疫
C.所得免疫
D.總免疫
58、 財務(wù)報表分析是( )進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。
A.公司董事
B.總經(jīng)理
C.基金投資商
D.基金投資經(jīng)理或研究員
59、 ( )可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。
A.美式權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
60、 ( )在交易中執(zhí)行投資者的指令。
A.保薦人
B.托管人
C.做市商
D.經(jīng)紀(jì)人
61、 我國債券市場形成的三個子市場為主的統(tǒng)一分層體系中，三個基本子市場不包括( )。
A.銀行間債券市場
B.交易所市場
C.場外市場
D.商業(yè)銀行柜臺市場
62、 下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法中，錯誤的是( )。
A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和
B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值
C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值
D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值
63、 下列關(guān)于基金費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈正比，與風(fēng)險成反比
B.基金的規(guī)模越大，管理費(fèi)率越高
C.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高
D.通�；鸬囊�(guī)模越大，基金托管費(fèi)越低
64、 境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為( )。
A.要等到3個月以后才能申請
B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%
C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年
D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
65、 ( )是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.證券公司
D.基金投資者
66、 關(guān)于不動產(chǎn)投資類型的敘述，錯誤的是( )。
A.地產(chǎn)，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施
C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性
D.零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產(chǎn)的所在地
67、 下列不屬于不動產(chǎn)投資特點(diǎn)的是( )。
A.異質(zhì)性
B.低流動性
C.不可分性
D.投資利潤率高
68、 下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述中，不正確的是( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高
B.對于美式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高
C.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高
D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升
69、 下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說法中，錯誤的是( )。
A.在EV/EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權(quán)的價值
B.P/E和EV/EBITDA反映的都是市場價值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系
C.P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)
D.EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值
70、 ( )又稱為選擇權(quán)合約。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.外匯期貨
71、 ( )是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。
A.成交量加權(quán)平均價格算法
B.時間加權(quán)平均價格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
72、 CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立( )委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。
A.GIPS
B.GIRS
C.GIOS
D.GPIS
73、 ( )又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。
A.負(fù)債
B.所有者權(quán)益
C.資產(chǎn)
D.資本
75、 根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。
A.現(xiàn)金
B.現(xiàn)金等價物
C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物
D.存款
76、 下列不屬于技術(shù)分析假定的是( )。
A.歷史會重演
B.市場行為涵蓋一切信息
C.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律
D.股票的價格圍繞價值波動
77、 上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
78、 下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是( )。
A.公開市場操作
B.調(diào)節(jié)稅收
C.利率水平的調(diào)節(jié)
D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)
79、 投資組合的兩個相關(guān)的特征之一是( )。
A.市場是有效的
B.理性人假說
C.沒有特定的預(yù)期收益率
D.具有一個特定的預(yù)期收益率
80、 ( )是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。
A.全球存托憑證
B.美國存托憑證
C.無擔(dān)保的存托憑證
D.有擔(dān)保的存托憑證
81、 李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是( )元。
A.1250
B.1050
C.1200
D.1276
82、 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A.貨銀對付
B.分級結(jié)算
C.凈額清算
D.共同對手方
83、 現(xiàn)金流量表的作用不包括( )。
A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因
B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢
C.評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財務(wù)狀況
D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力
84、 UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )等方面行使管轄權(quán)。
A.監(jiān)管
B.投資、銷售
C.法律適用
D.基金銷售及信息披露
85、 ( )是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。
A.概率密度函數(shù)
B.連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)
D.離散型隨機(jī)變量函數(shù)
86、 下列關(guān)于夏普比率的說法中，不正確的是( )。
A.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率
B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好
C.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差
D.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越低，基金業(yè)績越差
87、 單個機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的( )或單只債券融人余額超過該只債券發(fā)行量( )起，每增加5個百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
A.30%;30%
B.30%;15%
C.30%;20%
D.15%;15%
88、 主動收益的計算公式為( )。
A.主動收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益
B.主動收益=證券組合的真實(shí)收益一基準(zhǔn)組合的收益
C.主動收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益
D.主動收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益
89、 金融期貨不包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.期權(quán)合約
90、 金融期貨中率先出現(xiàn)的是( )。
A.股票指數(shù)期貨
B.利率期貨
C.外匯期貨
D.股票期貨
91、 CAPM利用( )來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。
A.A
B.β
C.Γ
D.δ
92、 QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為( )元人民幣。
A.100
B.1000
C.1萬
D.10萬
93、 投資者希望以即時的市場價格進(jìn)行證券交易，就會下達(dá)( )。
A.限價指令
B.止損指令
C.隨價指令
D.市價指令
94、 私募股權(quán)投資最早在( )地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。
A.歐美
B.東亞
C.北美
D.南美
95、 ( )年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
96、 影響期權(quán)價格的因素不包括( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格
B.期權(quán)的執(zhí)行價格
C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價格
D.期權(quán)的有效期
97、 對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種( )的期貨。
A.數(shù)量不等
B.方向相同
C.方向相反
D.前三項都不對
98、 美式期權(quán)是指( )。
A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約
B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零
C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲
D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)
99、 交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中( )作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。
A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級
B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品
C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級
D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級
100、 ( )采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。
A.首次發(fā)行未上市的股票
B.送股發(fā)行未上市股票
C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票
D.配股發(fā)行未上市股票
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