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2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》考點(diǎn)習(xí)題
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1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。
A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度
C.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
【答案及解析】A
2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有( )。
�、�.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)
�、�.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息
�、�.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
3.投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險(xiǎn)損失
C.利益沖突
D.投資失策
【答案及解析】C
4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說法不正確的是( )。
A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程
B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式
【答案及解析】D
5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。
Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
�、�.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
6.并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。
�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】D
7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從( )的角度出發(fā)。
A.市場(chǎng)參與者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)
【答案及解析】A
8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
A.經(jīng)濟(jì)增加法
B.相對(duì)估值
C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
D.清算價(jià)值法
【答案及解析】A
經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
9.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )。
Ⅰ.市盈率
�、�.市現(xiàn)率
�、�.市凈率
�、�.市售率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為( )。
Ⅰ.市盈率法
�、�.市凈率法
�、�.市現(xiàn)率法
�、�.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
11.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對(duì)
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過程。
12.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
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