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基金從業(yè)

基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題

時間:2024-10-27 07:45:55 基金從業(yè) 我要投稿

2017基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題

  習題的練習有利于知識點的靈活掌握,為了方便大家的練習,下面是小編給大家提供的基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題,大家可以參考練習。

2017基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題

  1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(  )。

  A.產(chǎn)品

  B.價格

  C.規(guī)模

  D.促銷

  2、 ETF具有叁大特點,下列說法中錯誤的是(  )。

  A.被動操作的指數(shù)基金

  B.獨特的實物申購機制

  C.獨特的實物贖回機制

  D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度

  3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(  )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

  A.基金投資者

  B.基金份額持有人

  C.基金托管人

  D.基金發(fā)起人

  4、 基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的(  )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應當(  )并且長期保存。

  A.即時保存;本地備份

  B.定期保存;異地備份

  C.即時保存;異地備份

  D.定期保存;本地備份

  5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同,可以將基金分為(  )。

  A.主動型基金和被動型基金

  B.開放式基金和封閉式基金

  C.在岸基金和離岸基金

  D.公募基金和私募基金

  6、 (  )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

  A.證券業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  C.基金業(yè)協(xié)會

  D.監(jiān)控中心

  7、 下列說法中錯誤的是(  )。

  A.對中小投資者來說,儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥,但收益率較低

  B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

  C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例

  D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長

  8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的(  )。

  A.投資合規(guī)性風險

  B.銷售合規(guī)性風險

  C.信息披露合規(guī)性風險

  D.反洗錢合規(guī)性風險

  9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(  )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

  A.7日

  B.15日

  C.3個月

  D.6個月

  10、 將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應風險承受能力的投資者是(  )塬則的體現(xiàn)。

  A.共同對手方

  B.投資者適當性

  C.貨銀對付

  D.基金份額持有人利益優(yōu)先

  參考答案:

  1-5 CDCCC  6-10 CCADB

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