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2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范測試題
導(dǎo)語：基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是什么?下面是關(guān)于2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)試題，大家一起來看看吧。
1、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是( )。
A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額
D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額
2、( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業(yè)
3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在( )個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi)，一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財服務(wù)
D.基金投資服務(wù)
6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
12、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A.解除經(jīng)營風(fēng)險
B.提高基金管理人的經(jīng)營效益
C.消除經(jīng)營風(fēng)險
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實現(xiàn)
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