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2017基金從業(yè)考試《基金基礎知識》練習試題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，中國證券業(yè)協會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017基金從業(yè)考試《基金基礎知識》練習試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網!
1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。
A.1000萬，1年
B.2000萬，3年
C.1000萬，3年
D.2000萬，2年
2.目前，我國公募基金銷售機構不包括(B)。
A.保險公司
B.信托公司
C.農村商業(yè)銀行
D.證券公司
3.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回
4.甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當 B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。
A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
5.某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。
A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金
D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
7.開放式基金注冊登記機構通過設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機構的銷售賬戶
8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經由所在機構向中國基金業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構的監(jiān)督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
9.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權協議
C.信息披露操作手冊
D.公司風險管理制度
10.關于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產
B.場外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產
D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率
11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
12.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導
13.某混合型基金參與網下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風險屬于(B)。
A.操作風險
B.法律合規(guī)風險
C.流動性風險
D.市場風險
14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現金募集、非現金募集
B.合并募集、分開募集
C.場內募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集
15.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。
A.考核激勵基金銷售人員
B.選擇基金投資機會
C.完善基金產品線
D.分析投資者的需求
16.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。
A.誠實可信
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
17.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關系的道德規(guī)范。
A.基金監(jiān)管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會關系
18.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息
B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露
C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料
D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性
19.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。
A.注冊登記機構
B.中央結算公司
C.銷售機構
D.基金托管人
20.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。
A.發(fā)布結束后 3個工作日內
B.發(fā)布之日前 3個工作日
C.發(fā)布之日前 5個工作日
D.發(fā)布之日起 5個工作日內
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