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私募基金高管通過(guò)科目一可申請(qǐng)基金從業(yè)資格
私募基金高管通過(guò)科目一，可申請(qǐng)基金從業(yè)資格，接下來(lái)應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家詳細(xì)說(shuō)說(shuō)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)基金從業(yè)考試科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
1、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;
2、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。
符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。
上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
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基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布基金從業(yè)資格注冊(cè)具體要求
2017年6月26日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊(cè)的一些細(xì)節(jié)要求做了解釋說(shuō)明。
首先，關(guān)于資格注冊(cè)認(rèn)可的考試科目
具體包括：基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。
按機(jī)構(gòu)類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。
這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊(cè)比公募基金等多認(rèn)可了一項(xiàng)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。
需要說(shuō)明的是，通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)，而不是“基金從業(yè)資格注冊(cè)”，不過(guò)，若通過(guò)了科目一，也通過(guò)了《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，則可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。據(jù)稱，未來(lái)基金銷售業(yè)務(wù)資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。
其次、關(guān)于延長(zhǎng)考試成績(jī)認(rèn)可期的安排
基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊(cè)應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)行，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員，由所在任職機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊(cè)的，再申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的，需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。
還有一點(diǎn)需要說(shuō)明的是，截至2017年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)。鑒于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)有關(guān)功能尚在完善中，為確保基金從業(yè)人員注冊(cè)工作有序平穩(wěn)，對(duì)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目考試成績(jī)的認(rèn)可期延長(zhǎng)至2019年7月1日。
其三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)實(shí)施安排
鑒于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2018年二季度完成升級(jí)，屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國(guó)性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級(jí)管理、分批次注冊(cè)。機(jī)構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負(fù)責(zé)進(jìn)行本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的注冊(cè)、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)每?jī)赡陞⒓又袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊(cè)流程將另行通知。
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