- 相關(guān)推薦
2017期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。接下來小編為大家精心整理了2017期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
【考點(diǎn)一】總則
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
【考點(diǎn)二】資格的取得與終止
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：
(一)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;
(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等;
(三)結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷;
(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;
(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;
(八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更.高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;
(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;
(十)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自丨成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;
(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
【考點(diǎn)三】業(yè)務(wù)規(guī)則
取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;
(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);
(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;
(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序;
(五)結(jié)算流程;
(六)通知事項(xiàng)、方式及時限;
(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;
(八)協(xié)議變更和解除;
(九)違約責(zé)任;
(十)爭議處理方式;
(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。
【期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)10-01
2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)09-23
期貨法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨從業(yè)人員管理辦法09-09
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》速記考點(diǎn)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)07-10
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》精選試題07-28
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：期貨交易收益風(fēng)險09-22