2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題

　　期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規(guī)”上述兩科考試通過后，可報考“期貨投資分析”科目。下面是應屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題，希望對大家有所幫助。

　　1.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　2.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向(　　)報送。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司住所地的財政部門

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　3.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少應有(　　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　5.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在(　　)內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　6.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)(　　)確定責任的承擔。

　　A.雙方當事人是否有過錯

　　B.雙方當事人過錯的性質

　　C.客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額

　　D.無效行為與損失之間的因果關系

　　7.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，交易結果由(　　)承擔。

　　A.該經(jīng)營機構

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

　　8.期貨公司會員單位應當建立以(　　)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

　　A.投訴管理

　　B.客戶意見調查和投訴管理

　　C.了解客戶和分類管理

　　D.風險教育和風險提示

　　9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(ia行)》由(　　)負責解釋。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.國務院法制委員會

　　10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時間是(　　)。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年9月15日

　　C.2010年2月9日

　　D.2010年3月27日

　　1.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元。

　　2.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

　　3.B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。

　　4.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　5.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

　　6.D【解析】因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。

　　7.B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

　　8.C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

　　9.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

　　10.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自20i0年2月9日起生效。

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