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2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》提分試題
“期貨法律法規(guī)”科目題型有單向選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》提分試題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
多項(xiàng)選擇題
1.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A.設(shè)立目的和職能
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二
【答案】ABCD
2.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.會(huì)員資格的取得條件和程序
B.會(huì)員資格的變更條件和程序
C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
3.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A.居間人可以是公民也可以是法人
B.只能接受客戶的委托
C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
【答案】ACD
4.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
【答案】ABC
5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A.周報(bào)表
B.月報(bào)表
C.季度報(bào)表
D.年報(bào)表
【答案】ABD
6.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。
A.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
【答案】AC
7.下列表述中，( )是正確的。
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)來(lái)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
【答案】AD
8.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A.投資基金
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.咨詢、培訓(xùn)
D.自營(yíng)
【答案】BC
9.期貨交易所不得從事( )。
A.信托投資
B.股票交易
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D.間接參與期貨交易
【答案】ABCD
10.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B.交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D.某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
【答案】ABC
11.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.會(huì)員資格的取得條件和程序
B.會(huì)員資格的變更條件和程序
C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
【答案】ABCD
12.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
【答案】AC
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