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證券從業(yè)

《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題二

時(shí)間:2024-06-23 09:18:19 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題(二)

  1.(  )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

2015年《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題(二)

  A.銀行票據(jù)

  B.商業(yè)票據(jù)

  C.中期票據(jù)

  D.短期票據(jù)

  2.關(guān)于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,下列說(shuō)法中不正確的是(  )。

  A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  B.誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  C.最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

  D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行(  )的歸屬。

  A.決定權(quán)

  B.注冊(cè)權(quán)

  C.審核權(quán)

  D.定價(jià)權(quán)

  4.1991—1992年,我國(guó)股票發(fā)行采取(  )方式。

  A.自辦發(fā)行

  B.有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證

  C.無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證

  D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

  5.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中,倒閉的投資銀行有(  )。

  A.高盛

  B.摩根士丹利

  C.貝爾斯登和雷曼兄弟

  D.花旗

  6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的(  )而設(shè)立公司的方式。

  A.優(yōu)先股份

  B.控股股份

  C.全部股份

  D.部分股份

  7.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(  )。

  A.25%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

  8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)__________次年會(huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的__________個(gè)月內(nèi)舉行。(  )

  A.2,6

  B.1,6

  C.2,3

  D.1,3

  9.上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員中占有(  )的比例。

  A.1/2以上

  B.2/3以上

  C.1/3以上

  D.100%

  10.上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后,公司董事須在股東大會(huì)召開(kāi)后(  )內(nèi)完成股利的派發(fā)事項(xiàng)。

  A.20天

  B.1個(gè)月

  C.2個(gè)月

  D.半年

  11.關(guān)于公司合并,下列說(shuō)法中不正確的是(  )。

  A.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散

  B.2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散

  C.公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅

  D.公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

  12.股本總額超過(guò)人民幣4億元的股份有限公司擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(  )以上。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司,中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以(  )為牽頭召集人,成立專(zhuān)門(mén)的工作協(xié)調(diào)小組,召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì),明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工,討論企業(yè)具體的重組方案。

  A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  C.律師事務(wù)所

  D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

  14.在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查,選擇一個(gè)或多個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類(lèi)似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象,分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件,進(jìn)行對(duì)比調(diào)整,估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法是(  )。

  A.重置成本法

  B.清算價(jià)格法

  C.現(xiàn)行市價(jià)法

  D.收益現(xiàn)值法

  15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù),是為了達(dá)到(  )的要求。

  A.人員獨(dú)立

  B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立

  C.資產(chǎn)獨(dú)立

  D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

  16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外,下列人員中,保薦代表人的(  )同樣受到該限制。

  A.配偶

  B.父母

  C.朋友

  D.兄弟

  17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向(  )報(bào)告,說(shuō)明原因。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.證券交易所

  C.工商行政管理部門(mén)

  D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的(  )。

  A.發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行股票

  B.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)

  C.發(fā)行人重組運(yùn)行后3年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行股票

  D.發(fā)行人重組后運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行股票

  19.發(fā)行人在報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的,(  )對(duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

  A.發(fā)行人

  B.保薦機(jī)構(gòu)

  C.會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  20.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后,應(yīng)當(dāng)分別報(bào)(  )備案。

  A.保薦機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.承銷(xiāo)商

  21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬(wàn)股,繳款結(jié)束日為5月31日,當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后利潤(rùn)6400萬(wàn)元人民幣,公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬(wàn)股,用全面攤薄法計(jì)算的每股凈利潤(rùn)為(  )。

  A.0.39元人民幣

  B.0.42元人民幣

  C.0.46元人民幣

  D.0.53元人民幣

  22.主承銷(xiāo)商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù),并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日(  )前通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

  A.12:00

  B.15:00

  C.15:30

  D.18:30

  23.在包銷(xiāo)數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的(  )個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)符合(  )。

  A.最近3年連續(xù)盈利,最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元人民幣

  B.最近2年盈利,且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元人民幣

  C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元人民幣,且不存在未彌補(bǔ)虧損

  D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬(wàn)元人民幣

  25.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司(  )審議通過(guò),報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

  A.股東大會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.總經(jīng)理

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