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有關(guān)證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題試卷（二）
1、我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
2、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.工作繁瑣，效率低下
B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C.股價被人操縱的可能性較大
D.市場性不強(qiáng)
3、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是( )。
A.市場風(fēng)險
B.交易風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
4、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
5、根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
6、證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A.申購和贖回的方式不同
B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C.發(fā)行規(guī)模不同
D.是否上市交易
7、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A.0
B.成交金額的15%。
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
8、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
10、中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準(zhǔn)確性
11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易H內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
12、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
13、公開原則的核心要求是( )。
A.實現(xiàn)市場信息的公開化
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.上市公司對重大事項及時向社會公布
D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
14、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有( )。
A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D.權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算
15、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
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