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2024年證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷
在日復(fù)一日的學(xué)習(xí)、工作生活中，我們最不陌生的就是試卷了，經(jīng)過半個學(xué)期的學(xué)習(xí)，究竟學(xué)到了什么?需要試卷來幫我們檢驗。一份好的試卷都具備什么特點呢？以下是小編精心整理的2024年證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 1
單項選擇題
1、( )表示的是按照現(xiàn)值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券利息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價的比重。
A.凸性
B.到期期限
C.久期
D.獲利期
2、 套利的最終盈虧為( )。
A.合約價差的變動
B.合約的價差
C.合約期貨價格的變動
D.期貨與現(xiàn)貨價格的價差變動
3、 證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，這是證券投資分析師( )原則的內(nèi)涵之一。
A.獨立誠信
B.謹(jǐn)慎客觀
C.勤勉盡職
D.公正客觀
4、 一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就( )。
A.越大
B.越小
C.不變
D.不確定
5、 長期債權(quán)人在決定是否向公司提供貸款時，格外關(guān)心公司資產(chǎn)的`流動性比率，并以此評價債務(wù)人的還款能力。( )
多項選擇題
6、 關(guān)于金融工程的組合與分解技術(shù)，下列說法正確的有( )。
A.組合與分解技術(shù)是無套利均衡原理的具體應(yīng)用
B.組合與分解技術(shù)的復(fù)制組合與被復(fù)制組合可以完全實現(xiàn)對沖
C.組合與分解技術(shù)又被稱為“復(fù)制技術(shù)”
D.組合與分解技術(shù)必須緊緊圍繞“無套利均衡”這個中心
7、 證券分析師組織的主要功能有( )。
A.為會員進(jìn)行資格認(rèn)證
B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D.對證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理
8、 下列屬于每股收益內(nèi)容的有( )。
A.每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的財務(wù)指標(biāo)
B.每股收益部分反映股票所含有的風(fēng)險
C.不同公司間每股收益的比較不受限制
D.每股收益多，不一定意味著多分紅
判斷題
9、 VaR方法難以測量不同市場因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場風(fēng)險暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險之間的測量結(jié)果不具有可比性。( )
10、 道氏理論對大形勢的判斷有較大的作用，但對于每日每時都在發(fā)生的小波動則顯得無能為力。( )
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 2
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的`( )時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券推廣機構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答答案：B
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 3
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（）。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、股東權(quán)益收益率
2.有一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場上的必要收益率是8%，試分別按單利和復(fù)利計算這張債券的價格。
A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元
B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元
C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元
D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到（）。
A、決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對象以及投資策略和措施
B、對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例
D、投資組合的業(yè)績評估
4.反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。
A、證券市場線方程
B、證券特征線方程
C、資本市場線方程
D、套利定價方程
5.反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種（）。
A、股權(quán)證券的總稱
B、流通證券的總稱
C、有價證券的總稱
D、上市證券的總稱
7.可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時的價值。
A、市場價格
B、轉(zhuǎn)換平價
C、轉(zhuǎn)換價值
D、理論價值
8.學(xué)術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
9.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（）。
A、經(jīng)常發(fā)生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的
D、一直不變的
10.AR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是當(dāng)日的（）。
A、開盤價
B、收盤價
C、中間價
D、最高價
11.（）是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進(jìn)行預(yù)測。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然會（）。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是（）。
A、扇形線
B、百分比線
C、通道線
D、速度線
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和復(fù)利的方法計算其投資現(xiàn)值。
A、單利：6.7萬元 復(fù)利：6.2萬元
B、單利：2.4萬元 復(fù)利：2.2萬元
C、單利：5.4萬元 復(fù)利：5.2萬元
D、單利：7.8萬元 復(fù)利：7.6萬元
16.與基本分析相比，技術(shù)分析的'優(yōu)點是（）。
A、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
B、同市場接近，考慮問題比較直觀
C、考慮問題的范圍相對較窄
D、進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險證券和一種風(fēng)險證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）。
A、一個區(qū)域
B、一條折線
C、一條直線
D、一條光滑的曲線
18.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（）。
A、每股凈收益
B、每股凈資產(chǎn)
C、股東權(quán)益收益率
D、本利比
19.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對價格與價值偏離的調(diào)整
C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇（）。
A、市場指數(shù)型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線意味著（）。1.預(yù)期市場收益率會上升2.短期債券收益率比長期債券收益率高3.預(yù)期市場收益率會下降4.長期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
25.某投資者用952元購買了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
B、主營業(yè)務(wù)收入增長率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、存貨周轉(zhuǎn)率
27.（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術(shù)分析流派對待市場的態(tài)度是（）。
A、市場有時是對的，有時是錯的。
B、市場永遠(yuǎn)是對的
C、市場永遠(yuǎn)是錯的
D、不置可否
29.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于（）階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復(fù)蘇
30.表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 4
1、 全球第一個電子交易市場是( )。
A.倫敦證券交易所
B.紐約證券交易所
C.東京證券交易所
D.納斯達(dá)克證券交易所
2、 關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許( )公布一次。
A.一周
B.一個月
C.兩個月
D.一季度
3、 杠桿收購的關(guān)鍵是( )。
A.發(fā)行股票
B.舉債
C.套期保值
D.基金
4、 ( )指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
5、 我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過( )。
A.95%
B.90%
C.85%
D.80%
6、 托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有( )。
A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員
D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的`重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
7、 目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用( )方式。
A.見款付券
B.純?nèi)^戶
C.券款對付
D.見券付款
8、 下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是( )。
A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法
B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立
C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)
D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式
9、 關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下描述正確的是( )。
A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變
B.債券價格與市場利率變動方向一致
C.債券價格與市場利率變動呈反向變動
D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升
10、 在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖? )，這也是公司債的主要形式。
A.優(yōu)先無保證債券
B.優(yōu)先次級債券
C.次級債券
D.劣后次級債券
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 5
單項選擇題
1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權(quán)益權(quán)證債券B.附貨幣權(quán)證債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券
3.( )是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。
A.記賬式的國債B.憑證式國債C.實物國債D.儲蓄國債
4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚基債券D.無國籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機構(gòu)名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A債券屬于有價證券 B債券有一定的風(fēng)險C債券是一種虛擬資本 D債券是債權(quán)的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是( )。
A.國家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國際多邊金融機構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國債券C.揚基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是( )。
A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國際債券 B.外國債券 C.歐洲債券 D.國家債券
15.( )是指銀行及非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.國家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是( )。
A.記名國債B.記賬式國債C.無記名國債D.憑證式國債
17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)B.記賬式國債C.憑證式國債D.財政債券21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。
A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是( )。
A.權(quán)證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是( )。
A.金融融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。
A.國家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是( )。
A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債(電子式)D.特種國債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是( )。
A.擔(dān)保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入二、多項選擇題
1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有( )。
A.在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達(dá)時，實物交易占主導(dǎo)地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債
C.為彌補政府預(yù)算赤字 D.為了實施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求
B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券
C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國家重點債券
C.一般債券和專項債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
6.債券的基本性質(zhì)有( )。
A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動性D.債券屬于有價證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價證券
C.兩者的發(fā)行目的`相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機構(gòu)C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本
B.債券是實際運用資本的證書 C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外 D.債券屬于有價證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是( )。
A.數(shù)額大 B.時間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行
C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行
13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢
C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利
14.對我國地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國目前政府債券僅限于中央債券
C.我國從未發(fā)行過地方債券D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券
15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
B.國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券
16.以下屬于我國金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
A.信譽好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
19.關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題
D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權(quán)債券的類型包括( )。
A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間
C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場風(fēng)險
C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點是( )。
A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債B.建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭國債D.特別國債
29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當(dāng)某抵押品價值很大時，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國債C.增加稅收D.動用歷年節(jié)余三、判斷題
1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證( )。
2.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較為重要的是市場利率水平( )。
3.記賬式國債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( )
10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。( )
11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點建設(shè)項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( )
14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。( )
17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。
18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別( )。
19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種()。
20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際 資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了 重要的推動作用。( )
24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )
25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( )
26歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()
28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。( )
30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。( )
31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 6
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續(xù)費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構(gòu)買賣基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價差收入
B.股票股利
C.現(xiàn)金股利
D.存款利息收入
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個人
D.非金融機構(gòu)
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會計期間的.經(jīng)營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業(yè)資格《證券投資分析》押題試卷 7
第1題：風(fēng)險是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來結(jié)果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無面額
答案：B
第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是( )。
A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)
B.基金份額可變
C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.發(fā)行人必須在約定的.時間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券屬于有價證券
答案：A
第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是( )。
A.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。
A.政策性
B.公開市場操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場所
C.賬戶用途
D.投資者種類
答案：B
第10題：證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財，專業(yè)管理
B.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)
C.組合投資，分散散風(fēng)險
D.放松監(jiān)管，信息封閉
答案：D
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