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2024證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題（精選10套）
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證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 1
一、單項(xiàng)選擇題
1.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。
A.附權(quán)益權(quán)證債券B.附貨幣權(quán)證債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券
2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為( )。
A.零息債券、賬息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、金融債券和公司債券
C.政府債券、金融債券和公司債券D.國(guó)債和地方債券
3.( )是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國(guó)債。
A.記賬式的國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.實(shí)物國(guó)債D.儲(chǔ)蓄國(guó)債
4.對(duì)于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是( )。
A.信用公司債券B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C.保證公司債D.收益公司債券
5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( )。
A.熊貓債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.無國(guó)籍債券
6.( )是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。
A.國(guó)家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率B.香港銀行同業(yè)拆放利率
C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
8.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是( )。
A債券的發(fā)行日期B.債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱C.債券持有人的名稱D.債券的到期期限
9.債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A債券屬于有價(jià)證券 B債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)C債券是一種虛擬資本 D債券是債權(quán)的表現(xiàn)
10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國(guó)家債券 B.金融債券 C.政府債券 D.企業(yè)債券
11.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券被命為( )。
A.“熊貓債券”B.外國(guó)債券C.揚(yáng)基債券D.武士債券
12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券是( )。
A.附認(rèn)購(gòu)權(quán)證的公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券 D.信用公司債券
13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是()
A.息票累積債券 B.緩息債券 C.浮動(dòng)利率債券 D.附息債券
14.目前已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段的是( )。
A.國(guó)際債券 B.外國(guó)債券 C.歐洲債券 D.國(guó)家債券
15.( )是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.國(guó)家債券B.金融債券C.政府債券D.公司債券
16.1981～1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是( )。
A.記名國(guó)債B.記賬式國(guó)債C.無記名國(guó)債D.憑證式國(guó)債
17.1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券的( )。
A.整頓期B.再度發(fā)展期C.萌芽期D.高潮期
18.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債 B.債券和股票都屬于有價(jià)證券
C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
19.實(shí)踐中，保證公司債券的保證行為常存在于( )。
A.銀行與政府B.母子公司之間C.總分公司之間D.以上都不正確
20.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.記賬式國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.財(cái)政債券
21.在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為( )兩個(gè)品種。
A.國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
22.社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是( )。
A.權(quán)證B.債券C.股票D.基金
23.不履行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。
A.金融債券B.政府債券C.公司債券D.企業(yè)債券
24.國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是( )。
A.國(guó)家債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券
25.由財(cái)政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是( )。
A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)D.特種國(guó)債
26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是( )。
A.擔(dān)保債券B.收益公司債券C.信用公司債券D.保證公司債券
27.下面可免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.股利B.紅利C.股息D.金融債券利息收入
二、多項(xiàng)選擇題
1.政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有( )。
A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B.幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債
C.為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 D.為了實(shí)施某種特殊政策
2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分( )。
A.零息債券B.累進(jìn)利率債券C.附息債券D.息票累積債券
3.關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是( )。
A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求
B.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，綹點(diǎn)速記故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券
C.一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易
D.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓
4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�( )。
A.特種債券和保值債券B.基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)債券
C.一般債券和專項(xiàng)債券D.普通債券和收益?zhèn)?/p>
5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
6.債券的基本性質(zhì)有( )。
A債券是債權(quán)的表現(xiàn)B債券是一種虛擬資本C.債券具有流動(dòng)性D.債券屬于有價(jià)證券
7.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
A.兩者的收益率相互影響B(tài).兩者都屬于有價(jià)證券
C.兩者的發(fā)行目的相同D.兩者都是籌措資金的手段
8.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行B.非銀行的金融機(jī)構(gòu)C.中央政府D.上市公司
9.股票是( )憑證，債券是( )憑證。
A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)
10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。
A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書 C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外 D.債券屬于有價(jià)證券
11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.數(shù)額大 B.時(shí)間短C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制
12.記賬式國(guó)債發(fā)行分為( )。
A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行 D.跨市場(chǎng)發(fā)行
13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。
A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入
D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利
14.對(duì)我國(guó)地方債券描述正確的是( )。
A.地方政府債券是政府債券的形式之一B.我國(guó)目前政府債券僅限于中央債券
C.我國(guó)從未發(fā)行過地方債券D.我國(guó)建國(guó)初期曾發(fā)行過地方債券
15.外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際證券，在不同的國(guó)家發(fā)行外國(guó)債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是( )。
A.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
B.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券可以成為“熊貓債券”
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券D.在美國(guó)發(fā)行的債券稱為基揚(yáng)債券
16.以下屬于我國(guó)金融證券的是( )。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券B.證券公司債券C.混合資本債券D.證券公司短期融資債券
17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。
A.信譽(yù)好的銀行B.政府C.發(fā)行人D.舉債公司的母公司
18.不屬于我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征的選項(xiàng)是( )。
A混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息
B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
19.關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是( )。
A.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
B.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券C.在美國(guó)發(fā)行的.外國(guó)債券被稱為武士債券
D.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
20.關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。
A.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 B.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思
C.亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題
D.亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)
21.記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有( )。
A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
B.上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
D.期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行
22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有( )。
A.美元B.英鎊C.歐元D.人民幣
23.國(guó)際債券的種類包括( )。
A.歐洲債券B.外國(guó)債券C.亞洲債券D.美洲債券
24.附權(quán)債券的類型包括( )。
A.有權(quán)益權(quán)證B.債務(wù)權(quán)證C.貨幣權(quán)證D.黃金權(quán)證
25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時(shí)間
C.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償(即債券利息)。D.借貸雙方的名稱
26.債券不能收回投資風(fēng)險(xiǎn)的情況包括( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或償還本金
D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失
27.記賬式債券的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高B.發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)，發(fā)行效率低
C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
28.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為( )。
A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特別國(guó)債
29.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是( )。
A.以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券
B.當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可分若干次抵押
C.處理抵押品償債時(shí)，要按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券
D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券
30.以下可以作為彌補(bǔ)赤字的方式的有( )。
A.向中央銀行借款B.發(fā)行國(guó)債C.增加稅收D.動(dòng)用歷年節(jié)余
三、判斷題
1.債券是一種無價(jià)證券，真實(shí)資本，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證( )。
2.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失。許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是市場(chǎng)利率水平( )。
3.記賬式國(guó)債不可以記名、掛失( )。
4.政府債券的交易價(jià)格一般不會(huì)出現(xiàn)大的波動(dòng)，二級(jí)市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對(duì)穩(wěn)定的收益( )。
5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。( )
6.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家( )。
7.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束( )。
8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。( )
9.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。( )
10.國(guó)家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。( )
11.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
12.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字。( )
14.我國(guó)1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，在憑證式國(guó)債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。( )
15.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。( )
16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。( )
17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。
18.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別( )。
19.記賬式國(guó)債購(gòu)買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)重要的國(guó)債品種()。
20.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。( )
21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。
22.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。
23.2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國(guó)在國(guó)際 資本市場(chǎng)上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國(guó)政府在金融機(jī)構(gòu)的國(guó)際形象，在國(guó)際資本市場(chǎng)確立了我國(guó)主權(quán)信用債券的地位和等級(jí)，并對(duì)我國(guó)金融業(yè)的對(duì)外開放起到了 重要的推動(dòng)作用。( )
24.2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(簡(jiǎn)稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。( )
25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。( )
26歐洲債券又稱無國(guó)籍債券，它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國(guó)家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元()
27我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。()
28.外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。( )
29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家。( )
30.債券償還期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。( )
31.我國(guó)1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。( )
參考答案
1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D
1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18. B 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.×29.√ 30.√ 31.√
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 2
1944年布雷頓森林會(huì)議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì)議宣布成立國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國(guó)際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國(guó)際貨幣體系，使美元成為主要的國(guó)際儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊(cè)制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的.信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 3
1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。
A. 貨幣衍生工具
B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
參考答案：AB
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。
A. 可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益
B. 有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C. 是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
D. 為我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國(guó)際化靠攏提供了契機(jī)
參考答案：ABCD
參考解析：
國(guó)家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在于：
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);
(2)有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;
(3)是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用;
(4)為我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的`證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國(guó)際化靠攏提供了契機(jī)。
3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英鎊
D. 歐元
參考答案：ABCD
參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 4
金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B. 無資產(chǎn)的結(jié)算制度
C. 無負(fù)債的結(jié)算制度
D. 有負(fù)債的結(jié)算制度
查看答案
參考答案：C
參考解析：
C選項(xiàng)正確，結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的'平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。
基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指()。
A. 披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述
D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為
查看答案
參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
查看答案
參考答案：D
參考解析：
境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。這類股票稱為“B股”。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 5
QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
國(guó)家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人外匯賬戶，也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。
托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個(gè)工作日】?jī)?nèi)，通過資本項(xiàng)自信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;
托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個(gè)工作日內(nèi)】，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購(gòu)匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后【4個(gè)月內(nèi)】，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國(guó)證券在中國(guó)香港收購(gòu)上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國(guó)內(nèi)證券公司國(guó)際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯(cuò)
B.對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
1993年上海萬國(guó)證券在中國(guó)香港收購(gòu)上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國(guó)內(nèi)證券公司國(guó)際化業(yè)務(wù)的先河。
期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)問以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )
A.錯(cuò)
B.對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
期權(quán)又稱為選擇權(quán)，是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的'物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這是金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 6
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（ ）責(zé)任。
A、補(bǔ)充賠償
B、首要賠償
C、連帶賠償
D、比例賠償
查看答案
參考答案：C
參考解析：
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
買方在支付了一定費(fèi)用后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的`匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利的金融產(chǎn)品是（ ）。
A、期貨合約期權(quán)
B、貨幣期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、互換期權(quán)
查看答案
參考答案：B
參考解析：
貨幣期權(quán)又稱“外幣期權(quán)”“外匯期權(quán)”，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。
下列各項(xiàng)中，（ ）制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場(chǎng)的過渡性制度。
A、 ETF
B、 QFII
C、 QDII
D、 LOF
參考答案：B
參考解析：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度是一國(guó)（地區(qū)）在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。
按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該計(jì)算方法是（ ）。
A、算數(shù)平均法
B、一次平均法
C、加權(quán)平均法
D、幾何平均法
查看答案
參考答案：C
參考解析：
不同股票的地位不同，對(duì)股票市場(chǎng)的影響也有大小。加權(quán)平均法首先按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)小；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 7
下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回
B. LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金
D. LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
查看答案
參考答案：A
參考解析：
選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場(chǎng)內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外申贖)
選項(xiàng)B說法正確，LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。
選項(xiàng)C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動(dòng)型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。
選項(xiàng)D說法正確，ETF采用獨(dú)有的實(shí)物申贖機(jī)制，而LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的'限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對(duì)象不得超過100人
D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行
查看答案
參考答案：D
參考解析：
選項(xiàng)A錯(cuò)誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項(xiàng)B錯(cuò)誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;
選項(xiàng)C錯(cuò)誤，非公開發(fā)行對(duì)象不得超過200人。
故本題選項(xiàng)D說法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會(huì)公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國(guó)家股
查看答案
參考答案：B
參考解析：
在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 8
美國(guó)金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。隨著美國(guó)費(fèi)城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè)，公司股票在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后逐漸取代政府債券的地位，開始盛行。
根據(jù)以上材料回答以下問題。
在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權(quán)融資
D、信托融資
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區(qū)別說法不正確的'有（）。
A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習(xí)慣上認(rèn)為凡是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機(jī)構(gòu)的融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎(chǔ)
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參考答案：AD
參考解析：
A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場(chǎng)的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)
B、宏觀調(diào)控
C、促進(jìn)投資——儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化
D、通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控
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參考答案：CD
參考解析：
C選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲(chǔ)蓄——投資轉(zhuǎn)化；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場(chǎng)通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置，而非宏觀調(diào)控。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 9
下列關(guān)于我國(guó)首次公開發(fā)行股票發(fā)行制度的說法，錯(cuò)誤的是()。
A、股票發(fā)行方式(配售制度)不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)
B、在滬、深證券交易所成立以后，新股發(fā)行經(jīng)歷了“定價(jià)—競(jìng)價(jià)—定價(jià)”的反復(fù)演變過程
C、發(fā)行定價(jià)機(jī)制，是指關(guān)于獲準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票資格的'上市公司與其承銷商在事前確定股票發(fā)行價(jià)格并出售給投資者的一種制度安排
D、在滬、深證券交易所成立以前，定價(jià)沒有制度可循，發(fā)行價(jià)格大部分由發(fā)行人自行定價(jià)
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參考答案：D
參考解析：
在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價(jià)格大部分按面值進(jìn)行，定價(jià)沒有制度可循。
下列關(guān)于證券委托的說法，錯(cuò)誤的是()。
A、非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話委托、網(wǎng)上委托等形式
B、柜臺(tái)委托必須由委托人親自到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)填寫委托單
C、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的
D、證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類
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參考答案：B
參考解析：
柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
使用市盈率倍數(shù)法估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，( )最不常用。
A、最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)
B、預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)
C、最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)
D、最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值
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參考答案：D
參考解析：
使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，一個(gè)需要注意的問題是，使用哪一時(shí)期的盈利數(shù)據(jù)。對(duì)于盈利數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)面臨三種選擇：一是最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù);二是最近12個(gè)月的數(shù)據(jù);三是預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題 10
債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前
B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定
C. 利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
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參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)椋?/p>
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。
以下關(guān)于股票合并的說法正確的是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量
C. 并股常見于高價(jià)股
D. 股票合并又稱拆細(xì)
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參考答案：AB
參考解析：
選項(xiàng)A正確，股票合并又稱并股。
選項(xiàng)B正確，股票合并會(huì)減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。
選項(xiàng)C錯(cuò)誤，并股常見于【低價(jià)股】。
選項(xiàng)D錯(cuò)誤，【股票分割】又稱拆細(xì)。
國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的`多重價(jià)格招標(biāo)方式(即混合式)，招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價(jià)格】。
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
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