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證券考試考前沖刺部分習(xí)題及答案解析

　　考前沖刺卷可以幫助我們了解考試題型、分值，甚至是難易程度，鞏固知識(shí)。以下是小編整理的證券考試考前沖刺部分習(xí)題及答案解析，希望對(duì)大家有所幫助

證券考試考前沖刺部分習(xí)題及答案解析

　　1.[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券;向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延

　　C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，客戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶

　　D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則之一是證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　2.[單選題] 債券基金的波動(dòng)性通常要(　　)股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.不確定

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

　　3.[單選題] 柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后(　　)個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于(　　)個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.1;3

　　D.2;1

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　4.[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)(　　)按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　A.交易雙方

　　B.證券公司

　　C.買人方

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D目前，證券交易印花稅只對(duì)出讓方(賣方)按1‰稅率征收，對(duì)受讓方(買方)不再征收。

　　5.[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)