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2016年證券從業(yè)考試證券交易考前習(xí)題
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單項(xiàng)選擇題
1.客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信川資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
2.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)( )批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
3.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的( )計(jì)算。
A.凈值
B.市值
C.面值
D.發(fā)行價(jià)格
5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各選項(xiàng)中，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》
7.客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的( )調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。
A.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
B.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
C.同期銀行存款準(zhǔn)備金率
D.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
8.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
9.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。
A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià))
C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
10.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專(zhuān)用證券結(jié)算賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：
1.B
【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
2.A
【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
3.C
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。
4.B
【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。
2.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
6.D
【解析】2010年1月22日，《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。
7.A
【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券費(fèi)率。
8.B
【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。
9.C
【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)。
10.C
【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
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