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2016年證券從業(yè)考試證券交易考前熱身題及答案
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1、目前我國投資者的資金賬戶一般是在( )開立。(答案:A)
A、經(jīng)紀(jì)商
B、銀行
C、第三方
D、上市公司
2、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立( )個專用證券賬戶。(答案:A)
A、1
B、2
C、3
D、每500萬元注冊資本可開立1
4、投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按( )轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流動資金貸款利率
C、定期存款利率
D、固定資產(chǎn)貸款利率
5、證券公司( )占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。(答案:A)
A、流動資產(chǎn)
B、無形資產(chǎn)
C、固定資產(chǎn)
D、遞延資產(chǎn)
6、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率
7、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于( )。(答案:D)
A、股票買賣
B、申購配股權(quán)證
C、現(xiàn)金紅利發(fā)放
D、新股申購
8、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是( )。(答案:B)
A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
9、在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。(答案:C)
A、全價交易
B、市價交易
C、凈價交易
D、買賣價交易
10、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。(答案:D)
A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng)
11、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C、采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D、交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
13、債券買斷式回購交易也稱( )。(答案:B)
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、一次性回購
D、雙向回購
14、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險
D、決策失誤
15、營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行( )。(答案:A)
A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制
16、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
17、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。(答案:C)
A、加權(quán)平均法
B、移動加權(quán)平均法
C、派許加權(quán)綜合價格指數(shù)
D、幾何加權(quán)平均
18、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實物管理中，財務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的( )，確保固定資產(chǎn)的核算真實、準(zhǔn)確。(答案:C)
A、實物管
B、卡片管理
C、價值管理
D、財務(wù)管理
19、營業(yè)部計算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
20、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話劃款憑證
B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C、書面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
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