2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)題

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　　一、組合型選擇題

　　第1題單選修改下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、� 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性

　�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。

　　第2題單選修改我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有(　　)。

　�、� 被依法取消基金托管資格

　�、� 被基金份額持有人大會(huì)解任

　�、� 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、� 基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　第3題單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有(　　)。

　　Ⅰ 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營(yíng)商

　�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷(xiāo)商

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷(xiāo)商。

　　第4題單選修改債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券

　�、� 公司債券的期限為3年以上

　　Ⅲ 公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　�、� 開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括：①已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第5題單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　　Ⅰ 受公平原則的約束，有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，資源優(yōu)化配置

　�、� 通過(guò)發(fā)行長(zhǎng)期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長(zhǎng)期使用的投資資金

　�、� 有利于降低信息成本和合約成本

　�、� 保密性較強(qiáng)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 間接融資的優(yōu)勢(shì)有：①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。

　　第6題單選修改無(wú)面額股票的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　�、� 便于股票分割

　�、� 不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 無(wú)面額股票的特點(diǎn)有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。

　　第7題單選修改國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　�、� 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第8題單選修改債券的特征包括(　　)。

　�、� 償還性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。

　　第9題單選修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受(　　)類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)。

　　Ⅰ 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) Ⅱ 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　�、� 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);⑤全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。

　　第10題單選修改金融全球化的表現(xiàn)的有(　　)。

　�、� 金融市場(chǎng)交易的國(guó)際化

　�、� 市場(chǎng)參與者的國(guó)際化

　�、� 金融全球化必然帶來(lái)各金融子市場(chǎng)交易的國(guó)際化

　�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。

　　二、選擇題

　　1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括(　　)。

　　A.證券自營(yíng)

　　B.發(fā)行股票

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資咨詢(xún)

　　2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于(　　)公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會(huì)員表決通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

　　D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為(　　)個(gè)月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

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