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證券從業(yè)資格考試模擬演練題及答案2017
成績(jī)的取得離不開(kāi)我們平時(shí)的努力，以下是百分網(wǎng)小編為大家整理的2017證券從業(yè)資格考試模擬演練題及答案，希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)起到幫助!
一、單選題
1.中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )。
A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.國(guó)際金融公司和世界銀行
2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于( )人。
A.10
B.35
C.50
D.100
3.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)還不得少于( )個(gè)。
A.5
B.10
C.30
D.40
4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查是指對(duì)( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
7.公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起__________內(nèi)注銷(xiāo);屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。( )
A.10日，6個(gè)月
B.10日，60日
C.5日，6個(gè)月
D.5日，60日
8.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示( )。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書(shū)面委托書(shū)
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在( )個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
A.10
B.15
C.30
D.45
10.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.分立是指一個(gè)股份有限公司分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列( )不屬于總體改組方案的內(nèi)容。
A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.資產(chǎn)重組的目的和原則
C.選聘中介機(jī)構(gòu)
D.擬上市公司的籌資計(jì)劃
13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.開(kāi)展改組工作
B.召開(kāi)股東大會(huì)
C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)
D.發(fā)起人出資
14.對(duì)有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估時(shí)一般采用( )。
A.重置成本法
B.現(xiàn)行市價(jià)法
C.清算價(jià)格法
D.收益現(xiàn)值法
15.( )負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)
C.社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周
17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
18.被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目( )的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)
20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬(wàn)股，公司注冊(cè)股本為6000萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為9000萬(wàn)元人民幣，凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤(rùn)為( )。
A.0.65元人民幣
B.0.72元人民幣
C.0.75元人民幣
D.0.83元人民幣
二、多選題
1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A.并購(gòu)業(yè)務(wù)
B.公司融資
C.融資業(yè)務(wù)
D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
C.受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)
D.我國(guó)目前還沒(méi)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)要求其( )。
A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程
B.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理
C.具備相應(yīng)的研究能力
D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上
4.保薦期間分為( )兩個(gè)階段。
A.盡職推薦階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.前端督導(dǎo)階段
D.后臺(tái)督導(dǎo)階段
5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)
D.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
6.股份有限公司增加資本的方式有( )。
A.向中小股東回購(gòu)股份
B.向現(xiàn)有股東配售股份
C.向現(xiàn)有股東派送紅股
D.以公積金轉(zhuǎn)增股本
7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。
A.出席董事會(huì)
B.行使表決權(quán)
C.報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
D.簽名權(quán)
8.股份有限公司在將稅后利潤(rùn)向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。
A.工會(huì)經(jīng)費(fèi)
B.職工福利費(fèi)
C.法定公積金
D.任意公積金
9.在企業(yè)的股份制改組的過(guò)程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.固定資產(chǎn)
B.在建工程
C.無(wú)形資產(chǎn)
D.其他資產(chǎn)
10.股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括( )。
A.計(jì)劃階段
B.實(shí)施審計(jì)階段
C.審計(jì)完成階段
D.評(píng)估階段
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