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證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)真題練習(xí)
導(dǎo)語(yǔ)：為了方便考生的考試復(fù)習(xí)，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)真題練習(xí)，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
一、單選題
1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )。
A.證券自營(yíng)
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券投資咨詢(xún)
答案: B
參考解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
參考答案：C
參考解析：我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月17日公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。
3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
參考答案：B
參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2/3以上表決通過(guò)。
4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會(huì)員表決通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會(huì)員表決通過(guò)。
5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議
B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期
D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具
參考答案：D
參考解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
參考答案：A
參考解析：證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值
D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
參考答案：B
參考解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。
8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
參考答案：B
參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)12個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為( )個(gè)月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
參考答案：B
參考解析：在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為2～3個(gè)月。
11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年。
12、 我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )。
A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
C.買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
D.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
參考答案：B
參考解析：我國(guó)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最犬成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。
13、核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行( )，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利
A.管價(jià)格、調(diào)效率、控規(guī)模
B.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模
C.管價(jià)格、調(diào)效率、控質(zhì)量
D.管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量
參考答案：B
參考解析：核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行“管價(jià)格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場(chǎng)自我約束機(jī)制的培育和形成，甚至造成市場(chǎng)供求扭曲，對(duì)中長(zhǎng)期股市發(fā)展不利。
14、基金類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的分類(lèi)有( )。
A.證券投資基金、社�；�、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金
B.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會(huì)公益基金
C.證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
D.證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金、社會(huì)公益基金
參考答案：D
參考解析：基金類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的分類(lèi)有：證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金、社會(huì)公益基金。
15、美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有( )可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
參考答案：B
參考解析：美國(guó)的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國(guó)絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。
16、目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為( )年。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：目前國(guó)債最長(zhǎng)的期限為50年。
17、《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》對(duì)證券公司次級(jí)債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。
18、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。
19、全國(guó)社�；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社�；鹂傎Y產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：B
參考解析：全國(guó)社�；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社�；鹂傎Y產(chǎn)的20%。
20、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前( )個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
二、組合型選擇題
1、下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險(xiǎn)
�、� 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項(xiàng)，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。
2、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有( )。
�、� 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會(huì)解任
�、� 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
3、下列屬于證券公司從功能上劃分的有()。
Ⅰ 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營(yíng)商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷(xiāo)商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷(xiāo)商。
4、債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括()。
Ⅰ 已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券
�、� 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
Ⅳ 開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括：①已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
5、與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢(shì)有()。
Ⅰ 受公平原則的約束，有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，資源優(yōu)化配置
Ⅱ 通過(guò)發(fā)行長(zhǎng)期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長(zhǎng)期使用的投資資金
�、� 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強(qiáng)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢(shì)有：①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。
6、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有()。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
�、� 便于股票分割
Ⅳ 不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無(wú)面額股票的特點(diǎn)有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。
7、國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
�、� 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8、債券的特征包括()。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
9、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受()類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)。
�、� 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
�、� 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
�、� 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);⑤全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。
10、金融全球化的表現(xiàn)的有()。
�、� 金融市場(chǎng)交易的國(guó)際化
Ⅱ 市場(chǎng)參與者的國(guó)際化
�、� 金融全球化必然帶來(lái)各金融子市場(chǎng)交易的國(guó)際化
Ⅳ 放松或者解除匯率管制，使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
11、風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括( )。
Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)分散
�、� 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
�、� 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
12、債券的票面要素包括( )。
�、� 債券的票面價(jià)值
Ⅱ 債券的到期期限
�、� 債券的票面利率
Ⅳ 債券投資者名稱(chēng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：債券的票面上有四個(gè)基本要素，分別為：債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。
13、下列關(guān)于債券與股票異同點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ 兩者都是有價(jià)證券
�、� 兩者的收益率相互影響
Ⅲ 兩者的發(fā)行目的及主體不同
�、� 兩者都是一種有期限投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，債券一般具有固定的償還期限，是一種有期投資;股票是無(wú)限期的投資，除非公司破產(chǎn)、進(jìn)入清算，投資者不得從公司收回投資，如要收回，只能在證券市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)。
14、關(guān)于我國(guó)的混合資本債券的基本特征，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
�、� 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息
�、� 當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
�、� 混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿(mǎn)足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
15、下列屬于股票特征的有( )。
�、� 風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅱ 收益性
�、� 流動(dòng)性
Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票的特征包括收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。
16、根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為( )。
Ⅰ 直接融資市場(chǎng)
�、� 發(fā)行市場(chǎng)
Ⅲ 流通市場(chǎng)
�、� 間接融資市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系)，可以將金融市場(chǎng)分為間接融資市場(chǎng)和直接融資市場(chǎng);根據(jù)交易程序的不同，可以將金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
17、證券公司從事與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括( )。
Ⅰ 為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等間接有償咨詢(xún)服務(wù)
�、� 為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)
�、� 為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)
Ⅳ 為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：與證券交易、證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù);②為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運(yùn)營(yíng)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢(xún)服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項(xiàng)屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的內(nèi)容。
18、金融衍生工具的顯著特性有( )。
Ⅰ 跨期性
�、� 聯(lián)動(dòng)性
Ⅲ 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
�、舾軛U性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
19、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成包括( )。
�、� 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
�、� 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
�、� 中國(guó)人民銀行
Ⅳ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)組成。
20、關(guān)于公司債券，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保
�、� 不動(dòng)產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動(dòng)產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種
�、� 保證公司債券擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等
�、� 可轉(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
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