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2017年證券從業(yè)資格考點(diǎn)--第一章
導(dǎo)語(yǔ)：2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的重點(diǎn)難點(diǎn)你都清楚了嗎?若是不夠了解，百分網(wǎng)小編為你整理了一份第一章的考點(diǎn)匯總。更多資料查詢請(qǐng)上應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)。
第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的.規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。
考點(diǎn)二現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)
現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
考點(diǎn)三證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)
第一章第二節(jié) 公司法
考點(diǎn)一 公司的種類
考點(diǎn)二 公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財(cái)產(chǎn)。一定的財(cái)產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個(gè)以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財(cái)產(chǎn)，以從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn);貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)、無形財(cái)產(chǎn)。公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志，是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。
考點(diǎn)三 公司的經(jīng)營(yíng)原則
公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營(yíng)原則;自主經(jīng)營(yíng)原則;自負(fù)盈虧原則;依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控的原則;實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
考點(diǎn)四 公司設(shè)立的方式
考點(diǎn)五 公司章程的`內(nèi)容
公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件。有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所;公司的經(jīng)營(yíng)范圍;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)六 公司對(duì)外投資和擔(dān)保的內(nèi)容
公司可以對(duì)外投資和提供擔(dān)保。公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押和質(zhì)押。公司對(duì)外投資和為他人提供擔(dān)保，就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，就會(huì)對(duì)公司和股東的利益產(chǎn)生影響。因此，《中華人民共和國(guó)公司法》就公司對(duì)外投資和為他人提供擔(dān)保作出嚴(yán)格的限制。
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)�？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
考點(diǎn)七 股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容
考點(diǎn)九 有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)
依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置做了多元制的規(guī).定：即一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
考點(diǎn)十 有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度
對(duì)有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本，首先要求是實(shí)繳的出資額，即實(shí)繳資本;同時(shí)要求達(dá)到最低資本限額，即不得少于最低數(shù)額。
有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：
(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。
(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。
(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。
(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣l0萬(wàn)元。
特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第一章第三節(jié)證券法
考點(diǎn)一證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。
1.公開原則
公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場(chǎng)其他參與者的信息公開。就主體而言，所有證券市場(chǎng)的參與者，包括發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者、監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營(yíng)狀況和其他影響證券交易的重大事件。
2.公平原則
公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。平等的.保護(hù)不僅是形式的，也是實(shí)質(zhì)上的，對(duì)于證券市場(chǎng)的中小投資者而言，實(shí)質(zhì)上的公平，則意味著重點(diǎn)保護(hù)。
3.公正原則
公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。公正原則的實(shí)質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對(duì)待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)?shù)睦�，使�?duì)方當(dāng)事人蒙受不公正的損失。此外，公平原則強(qiáng)調(diào)實(shí)體正義和實(shí)質(zhì)正義，而公正原則則強(qiáng)調(diào)程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)各主體之問的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。
考點(diǎn)二內(nèi)幕交易
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。
考點(diǎn)三操縱證券交易價(jià)格
操縱證券交易價(jià)格是指在證券市場(chǎng)中，制造虛假繁榮、虛假價(jià)格、誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯(cuò)誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。操縱證券交易價(jià)格實(shí)質(zhì)上是一種對(duì)不特定人的欺詐行為。操縱者利用非法手段，使投資者產(chǎn)生投資決策失誤，并以此獲利。為了保護(hù)投資者的利益，維持證券交易公正合理地進(jìn)行，必須嚴(yán)格禁止操縱市場(chǎng)行為。
考點(diǎn)四證券發(fā)行的一般規(guī)定
證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善薄⒐緜约捌渌C券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。
(2)向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
考點(diǎn)五股票發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容
第一章第四節(jié) 基金法
考點(diǎn)一 基金管理人
考點(diǎn)四 公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。
(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
(2)開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
考點(diǎn)五 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：
(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。
(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。
(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；鸬�.完整與獨(dú)立。
法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫�；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
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