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證券從業(yè)資格考點：封閉式基金的募集與交易
導語：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
一、封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個程序。
二、封閉式基金募集申請文件
申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請的核準
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月�；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同。
封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。
在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
【例1·單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為( )內(nèi)。
A.一個月
B.二個月
C.三個月
D.四個月
答案：C
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;
(3)基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：
(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
【例2·單選題】封閉式基金募集不成功，( )必須承擔基金募集費用。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
六、封閉式基金的交易
(一)上市交易的條件
(1)基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;
(2)基金合同期限為5年以上; 會計網(wǎng)論壇
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
(二)交易賬戶的開立(比較嚴格，只能是一個以及一一對應)
基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購交易。
每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。每位投資者只能開設和使用1個資金賬戶，并只能對應1個股票賬戶或基金賬戶。
股票賬戶卡或基金賬戶卡+身份證——開設資金賬戶
(三)交易規(guī)則(同股票)
1.交易時間：封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天上午9:30-11:30、下午1:00-3:00。
2.交易原則：封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。
3.交易方式：我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價是指對一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
提示：
封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外，無漲跌幅限制)。
封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收。
(四)交易費用
我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。
上海證券交易所還按成交面值的0.05%收取登記過戶費，由證券商向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。
在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。
(五)基金指數(shù)
派許指數(shù)(派氏指數(shù))：報告期;
拉斯貝爾指數(shù)(拉氏指數(shù))：基期
上證基金指數(shù)計算方法采用派許指數(shù)，以基金份額總額為權(quán)數(shù)。以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基值，基日指數(shù)為1000點。
深證基金指數(shù)計算方法采用派許指數(shù)，以基金份額總額為權(quán)數(shù)。以2000年6月30日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基值，基日指數(shù)為1000點。
(六)折(溢)價率
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