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證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提分試題2017
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選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] ( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的歐式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
參考答案：A
參考解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
2[單選題] 對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( )的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
A.證券分戶管理
B.資產(chǎn)獨(dú)立核算
C.資產(chǎn)分戶管理
D.證券分級(jí)管理
參考答案：C
參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
參考答案：D
參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用( )抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
A.超額
B.等額
C.實(shí)物
D.財(cái)產(chǎn)
參考答案：A
參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：A
參考解析：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。
6[單選題] 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為( )。
A.核心資本
B.附屬資本
C.二級(jí)資本
D.預(yù)備資本
參考答案：B
參考解析：2003年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
7[單選題] IB制度起源于( )。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
參考答案：C
參考解析：IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。
8[單選題] 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得( )。
A.每股賬面價(jià)值
B.每股內(nèi)在價(jià)值
C.每股票面價(jià)值
D.每股清算價(jià)值
參考答案：A
參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
9[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款
參考答案：C
參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
10[單選題] 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于3年(不含3年)
參考答案：A
參考解析：次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
11[單選題] 2015年4月，某國(guó)有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2015年4月22日為基準(zhǔn)，若1年后上述4只股票價(jià)格均高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價(jià)格高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財(cái)產(chǎn)品屬于( )理財(cái)產(chǎn)品。
A.收益保障型
B.公募型
C.私募型
D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型
參考答案：A
參考解析：本題所述的理財(cái)產(chǎn)品屬于收益保障型理財(cái)產(chǎn)品。
12[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)社�；鸬恼f法中，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金、
B.由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購買國(guó)債
C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
D.委托單個(gè)社�；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的30%
參考答案：D
參考解析：2006年，財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，對(duì)于以外匯形式上繳的境外國(guó)有股減持所得，社�；鹄硎聲�(huì)可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社�；鹂傎Y產(chǎn)的20%，境外投資限于銀行存款。
13[單選題] 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于( )萬元。
A.100
B.200
C.300
D.500
參考答案：B
參考解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬元。
14[單選題] ( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券托管
B.證券存管
C.證券交付
D.證券交易
參考答案：B
參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
15[單選題] 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為( )大行業(yè)。
A.8
B.9
C.10
D.11
參考答案：C
參考解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。
16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過( )個(gè)月。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：D
參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
17[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬元。
A.400
B.300
C.200
D.100
參考答案：B
參考解析：按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。
18[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會(huì)向投資者提供一份( )，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說明。
A.基金合同
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.招募說明書
D.基金宣傳冊(cè)
參考答案：C
參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份招募說明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對(duì)象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會(huì)在招募說明書中詳細(xì)說明。
19[單選題] 目前我國(guó)在( )時(shí)有零數(shù)委托。
A.買入證券
B.賣出證券
C.買入相賣出證券
D.不存在
參考答案：B
參考解析：目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20[單選題] 國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過( )%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：D
參考解析：國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
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