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2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》考試題及答案
考試題一:
1.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤
2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別,以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
3.某投資者 A于 T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu) B基金,確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
4.基金管理人通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作,以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間,私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間,董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)
5.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則,應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通試點(diǎn)。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
7.我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià),除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。
A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)
C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)
8.(C)是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。
A.價(jià)格變動(dòng)收益率值
B.加權(quán)平均投資組合收益率
C.久期
D.基點(diǎn)價(jià)格值
9.下列關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(B)。
A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)
B.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更
C.投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等
D.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)
10.基金利潤(rùn)表中,不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。
A.手續(xù)費(fèi)返還
B.公允價(jià)值變動(dòng)損益
C.ETF替代損益
D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入
11.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(A)。
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)
C.風(fēng)險(xiǎn)回避
D.風(fēng)險(xiǎn)接受
12.根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性要求,不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。
A.內(nèi)部控制情況
B.股東背景
C.經(jīng)營(yíng)管理能力
D.投資管理能力
13.為確;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作,可制定的相關(guān)制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門(mén)禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
14.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金 5萬(wàn)份,持有時(shí)間為 1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%,贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元,則其可得凈贖回金額為(B)元。
A.49750
B.59700
C.49700
D.59750
15.以下按照確定價(jià)原則辦理申購(gòu)和贖回的基金是(D)。
A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯(cuò)誤的是(D)。
A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)
17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下描述錯(cuò)誤的是(C)。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
18.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。
A.經(jīng)營(yíng)管理能力
B.誠(chéng)信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況
19.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。
A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)
B.書(shū)面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對(duì)基金客戶(hù)進(jìn)行身份識(shí)別
20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。
A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金合同終止的事由,程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會(huì)的召集,議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排
21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于(C)元人民幣,持有期限不少于()。
A.1000萬(wàn),1年
B.2000萬(wàn),3年
C.1000萬(wàn),3年
D.2000萬(wàn),2年
22.目前,我國(guó)公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括(B)。
A.保險(xiǎn)公司
B.信托公司
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.證券公司
23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購(gòu)
C.基金份額的認(rèn)購(gòu)
D.基金份額的贖回
24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理,甲的朋友是上市公司 B的董事長(zhǎng),當(dāng) B非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí),按照職業(yè)道德規(guī)則,甲正確的做法是(D)。
A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶(hù),利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì),參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系,就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股價(jià),使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)
D.甲以客觀的專(zhuān)業(yè)分析,作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
25.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí),缺乏對(duì)系統(tǒng)的全面考慮,在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后,追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí),發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄,這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
26.按照投資的對(duì)象的不同,投資基金可以分為(B)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類(lèi)投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
D.絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類(lèi)投資基金
27.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)(C),確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶(hù)
B.基金管理的交易賬戶(hù)
C.基金份額持有人名冊(cè)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售賬戶(hù)
28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過(guò)資格考試,并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后,方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
29.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權(quán)協(xié)議
C.信息披露操作手冊(cè)
D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
30.關(guān)于收取贖回費(fèi),以下說(shuō)法正確的是(C)。
A.對(duì)持有期長(zhǎng)于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.場(chǎng)外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)
D.場(chǎng)內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
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