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創(chuàng)業(yè)板上市條件和程序是什么
發(fā)行股票并上市，已經(jīng)成為今天眾多企業(yè)的目標(biāo)。下面是小編整理的創(chuàng)業(yè)板上市的條件和必經(jīng)程序，希望能幫到大家!
1、發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng);
2、最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
3、根據(jù)《證券法》第五十條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《管理辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產(chǎn)和股本規(guī)模，有利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。《管理辦法》規(guī)定發(fā)行人應(yīng)具有一定的持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，具體要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。
4、 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。
5、發(fā)行人申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
5.1股票已公開發(fā)行;
5.2公司股本總額不少于3000萬元;
5.3公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
5.4公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
5.5公司股東人數(shù)不少于200人;
5.6公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
創(chuàng)業(yè)板上市程序
1、改制企業(yè)設(shè)立股份有限公司。要想在創(chuàng)業(yè)板上市的話，公司必須將企業(yè)進(jìn)行改制，將原來的責(zé)任有限公司設(shè)立為股份有限公司，這個(gè)時(shí)候就需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，等機(jī)構(gòu)對(duì)改組方案進(jìn)行可行性的分析和論證。
2、對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)與調(diào)查。中介機(jī)構(gòu)必須對(duì)這些公司進(jìn)行盡職調(diào)查，問題診斷，專業(yè)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)指導(dǎo)，確保他們學(xué)習(xí)到上市公司所具備的知識(shí)，并且完善公司內(nèi)部的管理和組織結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)的行為。
3、制作申請(qǐng)報(bào)表。在制作申請(qǐng)文件并且申報(bào)的時(shí)候，需要按照中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)的要求來制作申請(qǐng)文件，符合申報(bào)條件的'，中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)將會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)受理公司所上報(bào)的申請(qǐng)文件。
4、詢價(jià)與定價(jià)。在申請(qǐng)經(jīng)過審核委員會(huì)的審核通過之后，協(xié)會(huì)在指定的報(bào)刊上刊登招股說明，并且發(fā)行公告信息，向投資者推薦和詢價(jià)，并根據(jù)詢問的結(jié)果確定發(fā)行的價(jià)格。
5、發(fā)行與上市。完成以上所需要的步驟之后，就可以根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行股票了。
創(chuàng)業(yè)板上市流程
第一步：為企業(yè)重組提供顧問咨詢服務(wù)
調(diào)整企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，讓企業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單清晰化;對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行組合，吸引投資者;制定和落實(shí)認(rèn)股權(quán)方案，使股東及公司管理層的利益得到保護(hù)。
第二步：考察上市企業(yè)的素質(zhì)
以上市規(guī)則考察企業(yè)素質(zhì)是必須的，但企業(yè)市場(chǎng)要求，并不一定會(huì)被市場(chǎng)所接受，所以找到既符合上市規(guī)則的最低要求，又能為市場(chǎng)所接受，這對(duì)投資銀行是一個(gè)挑戰(zhàn)，這也是投資銀行家們慧眼獨(dú)具的地方。
第三步：領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市準(zhǔn)備工作
幫助擬上市公司選擇中介機(jī)構(gòu)，制定上市工作時(shí)間表，主持中介機(jī)構(gòu)工作會(huì)議及協(xié)調(diào)工作進(jìn)度;對(duì)擬上市公司進(jìn)行組織、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及法律盡職調(diào)查，組織編寫招股書及準(zhǔn)備上市申請(qǐng)文件;與香港聯(lián)交所聯(lián)絡(luò)并組織回答其問題，協(xié)助上市公司取得各種必要的批準(zhǔn)及豁免。
第四步：為擬上市公司定位
創(chuàng)業(yè)板擬上市公司定位工作是發(fā)現(xiàn)公司獨(dú)特的投資故事，總結(jié)出一些賣點(diǎn)，確定其投資者類別是機(jī)構(gòu)投資者還是散戶，并以此確定銷售策略。
第五步：為公司估值和定價(jià)
根據(jù)市盈率的.方法、現(xiàn)金流量的折現(xiàn)、凈資產(chǎn)值的折讓或溢價(jià)，還有相類似的上市公司的股價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，等等。
第六步：進(jìn)行市場(chǎng)推廣及營(yíng)造市場(chǎng)氣氛
制定市場(chǎng)推廣計(jì)劃、制作市場(chǎng)推廣資料、發(fā)表公司研究報(bào)告等等。
第七步：掌握發(fā)行、上市時(shí)機(jī)
創(chuàng)業(yè)板上市選擇的上市時(shí)間在中國(guó)國(guó)內(nèi)也許還不重要，但在海外來說對(duì)這個(gè)時(shí)機(jī)的判斷是考驗(yàn)每個(gè)投資銀行實(shí)力的重要指標(biāo)，經(jīng)常有投資銀行手上抓著一大堆股票發(fā)不出去，這會(huì)加大各方的成本。
第八步：?jiǎn)?dòng)全球銷售網(wǎng)絡(luò)及進(jìn)行配售和公開招股
企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市還需要通過組織承銷團(tuán)，安排擬上市公司進(jìn)行全球路演推介、接受定單、配售及公開招股、股票分配、股票上市交易等環(huán)節(jié)。
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