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2017年證券市場法律法規(guī)考試模擬沖刺題及答案
一、組合單選題
1、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、 II
B.I、 IV
C.I 、II、 IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
2、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。
I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、 III 、IV
B.I、 II 、III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正確答案是：B
解析:有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
3、誠信信息查詢記錄包括()。
I. 查詢者
II. 查詢對象
III. 查詢原因
IV. 查詢時間
A.I、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：B
解析:誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。
4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。
I. 金融投資經(jīng)驗
II. 風(fēng)險承受能力
III. 風(fēng)險管理能力
IV. 金融管理能力
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II 、III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：A
解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。
5、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。
I.基本資料
II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄
III.還款能力
IV.融資融券需求
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。
6、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。
I.一般上市證券的自營買賣
II.一般非上市證券的買賣
III.兼并收購中的自營買賣
IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
A.I、 II
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
I. 國債
II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點建設(shè)債券
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
8、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
I.自營規(guī)模
II.風(fēng)險限額
III.資產(chǎn)配置
IV.業(yè)務(wù)授權(quán)
A.I 、II 、III
B. III、 IV
C.I、 II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：D
解析:自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
9、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。
I. 證券賬戶的開戶和銷戶
II. 資金賬戶的開戶和銷戶
III. 開通客戶交易委托品種
IV. 證券轉(zhuǎn)托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
解析:資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
10、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
I. 客觀公正
II. 誠實信用
III. 平等
IV. 自愿
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
解析:證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
11、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
I.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
II.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
III.將自營賬戶借給他人使用
IV.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：1.內(nèi)幕交易 2. 操縱市場 3.其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.I、 II
B.I、 II、 III
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算、分賬管理。
13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()。
I.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
II.信用交易資金交收賬戶
III.融券專用證券賬戶
IV.信用交易證券交收賬戶
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶;融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶。
14、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。
I.投資顧問
II.投資管理
III.財務(wù)顧問
IV.財務(wù)管理
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、II 、III
C.II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：B
解析:直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。
15、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。
I.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
II.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
III.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
IV.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔(dān)賠償責(zé)任
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、III
D.III、 IV
正確答案是：B
解析:II項，即使情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意;IV項，證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
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