2016年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考試題
本文為大家整理了證券從業(yè)考試的基礎(chǔ)知識(shí)考試題，文末有答案及解析，希望能幫助到各位考生!
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1)開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A. 5%
B. 4%
C. 10%
D. 8%
(2)上證成分股指數(shù)也叫做( )。
A. 上證綜合指數(shù)
B. 上證180指數(shù)
C. 上證30指數(shù)
D. 上證紅利指數(shù)
(3)下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法中，正確的是( )。
A. 它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具
B. 一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)
C. 基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)
D. 開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
(4)關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B. 我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C. 我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D. 股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
(5)三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是( )。
A. 100與年收益率的差
B. 100與合約最后交易日的三個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C. 100與年貼現(xiàn)率的差
D. 100與年收益率的和
(6)我國(guó)開(kāi)始醞釀推出的中國(guó)存托憑證簡(jiǎn)稱(chēng)為( )。
A. ADR
B. IDR
C. GDR
D. CDR
(7)某投資者以30元/股的價(jià)格買(mǎi)入某公司股票并持有l(wèi)年，分得現(xiàn)金股息 3.6元，其股利收益率為( )。
A. 10%
B. 15%
C. 12%
D. 18%
(8)以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
A. 便于股票分割
B. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C. 發(fā)行價(jià)格靈活
D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
(9)可轉(zhuǎn)換債券是指( )。
A. 持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
D. 其持有者可以在任意時(shí)期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券
(10)通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。
A. 內(nèi)置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用創(chuàng)造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
(11)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于( )。
A. 股票
B. 固定利率債券
C. 浮動(dòng)利率債券
D. 債券
(12)某投資者以每股30元的價(jià)格買(mǎi)人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是( )。
A. 6%
B. 5%
C. 3%
D. 4%
(13)為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，( )一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A. 封閉式基金
B. 開(kāi)放式基金
C. 國(guó)債基金
D. 股票基金
(14)專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)。
A. 一年
B. 兩年
C. 三年
D. 五年
(15)公司型基金以( )的方式募集資金。
A. 吸收存款
B. 發(fā)售基金份額
C. 公益贊助
D. 發(fā)行股份
(16)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按( )來(lái)劃分的。
A. 時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
B. 基礎(chǔ)工具
C. 合約履行時(shí)間
D. 投資者的買(mǎi)賣(mài)
(17)( )是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A. 會(huì)員大會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 監(jiān)察委員會(huì)
(18)關(guān)于私募證券的特征，下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金多采用這種發(fā)行方式
B. 審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少
C. 向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
D. 審核較嚴(yán)格并采取公示制度
(19)證券交易所必須限定( )。
A. 上市公司數(shù)量
B. 會(huì)員數(shù)量
C. 證券交易數(shù)額
D. 交易席位數(shù)量
(20)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)( )。
A. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
(21)證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的'內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A. 健全性原則
B. 獨(dú)立性原則
C. 制衡性原則
D. 防火墻原則
(22)不標(biāo)明票面金額的股票被稱(chēng)為( )。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特種股票
D. 份額股票
(23)搬票證明了股東權(quán)利，這表明股票是( )。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(24)以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。
A. 制定和修改證券交易所章程
B. 選舉和罷免會(huì)員理事
C. 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D. 審定對(duì)會(huì)員的接納
(25)按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )擔(dān)任。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 基金管理公司
D. 商業(yè)銀行
(26)2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是( )。
A. 凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額
B. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額
D. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債
(27)封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A. 基金總資產(chǎn)
B. 基金資本
C. 未分配收益
D. 基金凈資產(chǎn)
(28)不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 公募證券
D. 私募證券
(29)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
(30)轉(zhuǎn)換比值是指( )。
A. 一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C. 多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D. 每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格
(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，其行使價(jià)格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價(jià)證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營(yíng)利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
(36)下面說(shuō)法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)使股票價(jià)格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C. 中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣(mài)出大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D. 中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A. 股票價(jià)格波動(dòng)
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支
C. 彌補(bǔ)赤字
D. 實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D. 運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)
(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(42)( )又稱(chēng)為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開(kāi)放式基金
(43)作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 負(fù)債股息
C. 財(cái)產(chǎn)股息
D. 建業(yè)股息
(44)( )是股票價(jià)格的基石。
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況
C. 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
(45)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是( )。
A. 設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D. 必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
(46)公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A. 最近3年連續(xù)盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續(xù)盈利
(47)根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WT0三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的( )趨勢(shì)。
A. 證券市場(chǎng)一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
(49)證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于( )。
A. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(50)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國(guó)
B. 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C. 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D. 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
(51)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)( )未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就 職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。
A. 8個(gè)月
B. 24個(gè)月
C. 18個(gè)月
D. 24個(gè)月
(52)權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為( )。
A. 3個(gè)月以上12個(gè)月以下
B. 4個(gè)月以上18 個(gè)月以下
C. 5個(gè)月以15 個(gè)月以下
D. 6個(gè)月以上24個(gè)月以下
(53)世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 紐約
B. 阿姆斯特丹
C. 倫敦
D. 巴黎
(54)僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A. 二級(jí)有擔(dān)保ADR
B. 144A規(guī)則下的私募ADR
C. 一級(jí)有擔(dān)保ADR
D. 三級(jí)有擔(dān)保ADR
(55)在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)歸( )管轄。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 人大常委會(huì)
D. 國(guó)家主席
(56)下面選項(xiàng)中，( )不屬于境外上市外資股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源( )。
A. 減少
B. 增加
C. 不變
D. 都不是
(58)某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A. 歐洲債券
B. 美洲債券
C. 外國(guó)債券
D. 亞洲債券
(59)在下列情形中，不能暫�；鸸乐档氖�( )。
A. 法定節(jié)假日
B. 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
C. 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D. 基金公布年報(bào)
(60)下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公 司的股份轉(zhuǎn)讓方式( )。
A. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次
B. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
【答案和解析】
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1) :D
《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。故選D。
(2) :B
上證成分股指數(shù)的樣本股有180只股票，所以也叫做上證180指數(shù)。故選B。
(3) :D
證券投資基金是一種大眾化的信托投資工具，A項(xiàng)錯(cuò)誤;一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，B項(xiàng)錯(cuò)誤;基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故選D。
(4) :A
目前，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。故選A。
(5) :A
歐洲美元期貨采用指數(shù)報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算方式，該指數(shù)以100與年收益率的差價(jià)計(jì)算。最后的結(jié)算價(jià)則由現(xiàn)貨市場(chǎng)決定，即等于100減去合約最后交易目的三個(gè)月期經(jīng)特別處理的倫敦銀行同業(yè)拆放利率。故選A。
(6) :D
ADR含義是美國(guó)存托憑證;IDR含義是國(guó)際存托憑證;GDR含義是全球存托憑證。故選D。
(7) :C
按照公式計(jì)算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故選C。
(8) :B
由于股票上沒(méi)有標(biāo)明面額，無(wú)面額股票在發(fā)行時(shí)沒(méi)有不得低于票面價(jià)值的限制，轉(zhuǎn)讓時(shí)也不易受票面價(jià)值的影響，分割時(shí)不需辦理面額變更手續(xù)。但沒(méi)有面額，也不能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。故選B。
(9) :A
可轉(zhuǎn)換債券是指持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券;可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成股票，但是也可能是其他證券。故選A。
(10) :D
OTC交易的衍生工具指通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易。故選D。
(11) :A
投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)水平不同�；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券，但是低于股票。故選A。
(12) :B
1.5/30=5%。故選B。
(13) :B
開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所內(nèi)申請(qǐng)申購(gòu)或者贖回的基金，為了滿(mǎn)足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開(kāi)放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。故選B。
(14) :B
這是《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。
(15) :D
B屬于契約型基金的募集資金方式;A屬于存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)募集資金的方式;C屬于公益性組織募集資金的方式。故選D。
(16) :B
按照衍生金融商品的基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可以劃分為外匯期貨、利率期貨、股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨。故選B。
(17) :A
《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故選A。
(18) :B
私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度，且私募證券的投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，可包括發(fā)行公司的職工。目前我國(guó)基金市場(chǎng)上仍以公募基金為主，自然多采用公募的發(fā)行方式。故選B。
(19) :D
《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。故選D。
(20) :C
《中華人民共和國(guó)證券法》第六條規(guī)定：•c證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。”故選C。
(21) :C
證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這是制衡性原則的主要體現(xiàn)。故選C。
(22) :D
份額股票也稱(chēng)為比例股票或無(wú)面額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒(méi)有價(jià)值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。故選D。
(23) :C
設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。故選C。
(24) :D
審定對(duì)會(huì)員的接納不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而是由證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審，并由證券交易所理事會(huì)審核批準(zhǔn)。故選D。
(25) :C
《基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司擔(dān)任基金管理人。故選C。
(26) :D
所謂凈資本，是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。其計(jì)算公式是：凈資本一∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債。故選D。
(27) :D
封閉式基金期限屆滿(mǎn)后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。故選D。
(28) :D
此題考查私募證券的概念，注意與公募證券對(duì)比。故選D。
(29) :A
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本，這是設(shè)立基金管理公司的必備條件。故選A。
(30) :A
B項(xiàng)為轉(zhuǎn)換價(jià)格的概念;C項(xiàng)是轉(zhuǎn)換比例的概念，D項(xiàng)是價(jià)格的概念，但不是轉(zhuǎn)換價(jià)格，而是轉(zhuǎn)換前的價(jià)格。故選A。
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。故選B。
(32) :B
行使價(jià)格一認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)×每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目÷每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價(jià)=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。故選C。
(35) :B
證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備金率，降低再貼現(xiàn)率，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)買(mǎi)入大量證券)，會(huì)使資金面較為寬松，引起對(duì)股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。故選D。
(38) :C
公司經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)正相關(guān)變動(dòng)，公司經(jīng)營(yíng)狀況越好。冱利水平越高，資產(chǎn)凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國(guó)家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控的工具。故選C。
(40) :A
基金運(yùn)作費(fèi)又稱(chēng)操作費(fèi)用，包括支付注冊(cè)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)，召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用，中期和年度報(bào)告的印刷制作費(fèi)以及買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)等�；鹨�(guī)模越小，單位操作費(fèi)用就越高，操作費(fèi)用比率越高。故選A。
(41) :D
考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來(lái)自于公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)的預(yù)分，因此是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)的最基礎(chǔ)的原因。故選B。(45) :C
綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。故選C。
(46) :A
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3;外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的趨勢(shì)。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。故選C。
(51) :C
如果證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)18個(gè)月未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職，則資格證書(shū)自動(dòng)失效，如果想再次成為從業(yè)人員，需重新申請(qǐng)。故選C。
(52) :D
權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。故選D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出現(xiàn)在荷蘭。故選B。
(54) :B
一級(jí)有擔(dān)保ADR可以進(jìn)行OAC交易，二級(jí)有擔(dān)保ADR和三級(jí)有擔(dān)保ADR均可在交易所或NASDAQ進(jìn)行交易。故選B.
(55) :B
在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。
(56) :C
B股屬于境內(nèi)上市外資股，H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。故選C。
(57) :B
金融債券是金融機(jī)構(gòu)融資的一種方式，使其資金來(lái)源增加。故選B。
(58) :C
外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。故選C。
(59) :D
按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定，基金估值在A、B、C選項(xiàng)中的情況下可以暫停。故選D。
(60) :B
SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，按其資質(zhì)和信息撼露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。故選B。
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